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江苏省人民政府


江苏省人民政府令
第 48 号


《江苏省实施〈地方志工作条例〉办法》已于2008年11月25日经省人民政府第20次常务会议审议通过，现予发布，自2009年1月1日起施行。

省 长

二○○八年十二月三日



江苏省实施《地方志工作条例》办法

第一条 为规范地方志工作，科学合理地开发利用地方志，推动地方志事业持续健康发展，根据《地方志工作条例》，结合本省实际，制定本办法。
第二条　本省行政区域内地方志的组织编纂、管理、开发利用工作，适用本办法。
第三条　本办法所称地方志，包括地方志书和地方综合年鉴。
地方志书和地方综合年鉴包括省、市、县（市、区）三级。
第四条　县级以上地方人民政府应当加强对地方志工作的领导，将地方志工作纳入国民经济和社会发展规划。
县级以上地方人民政府及其有关部门应当明确承担地方志工作的机构，充实工作人员，保障工作经费，使地方志工作与当地经济社会发展相适应。
第五条 县级以上地方人民政府负责地方志工作的机构（以下简称地方志工作机构）主管本行政区域内的地方志工作。其主要职责是：
（一）组织、指导和督查本行政区域内的地方志工作；
（二）拟定本行政区域内的地方志工作规划和编纂方案，组织编纂地方志；
（三）组织整理、出版旧志和其他地情文献；
（四）收集、保存、统计志书、年鉴和其他地情文献；
（五）组织开发利用地方志资源；
（六）组织、指导、推动本行政区域内地方志理论研究，培训地方志编纂人员；
（七）开展地情调查研究，编写地情文献；
（八）完成本级人民政府和上级地方志工作机构交办的其他事项。
第六条　省地方志工作机构负责拟定本省地方志书编纂总体工作规划，经省人民政府批准后实施。
省地方志工作机构按照总体工作规划，拟定省级地方志书编纂方案，经省人民政府批准后实施。
市、县（市、区）地方志工作机构按照总体工作规划，拟定本级地方志书编纂方案，经本级人民政府批准后实施，并报上一级地方志工作机构备案。
第七条 承担编纂任务的国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织应当将编纂地方志工作列入年度工作计划，落实机构和人员，保障工作条件。
承担编纂任务的单位，应当在规定的时间内按照要求完成地方志初稿编纂或者资料报送任务，并对所编纂的地方志初稿质量或者所提供资料的真实性和准确性负责。
地方志工作机构应当加强对承担编纂任务的单位进行业务指导和督查。
第八条 地方志工作机构应当组织有关部门和专家、学者对本级地方志书初稿进行评议。
地方志工作机构应当听取公民、法人或者其他组织对地方志编纂工作的意见和建议。
第九条　地方志书一般每20年左右编纂一次。行政区划有重大调整，应当及时组织编纂已撤销的市、县（市、区）地方志书，适时组织编纂新设的市、县（市、区）地方志书。
每一轮地方志书编纂工作完成后，一般每5年左右组织一次地方志书资料长编的编写，为新一轮地方志书编纂做好资料准备。
第十条 地方志工作机构和承担编纂任务的单位应当建立资料征集制度，及时征集和妥善保存文字、口述资料以及图表、照片、音像、电子文本、实物等资料。
国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织撤销、合并或者消亡的，应当依法将所存资料及时移送有关部门保存。资料移送前，任何单位或者个人不得损毁、出让或者据为己有。
有关单位应当将编纂的各类志书、年鉴以及其他地情文献出版物，在出版后2个月内报送本级地方志工作机构，地方志工作机构应当及时移送省方志馆保存。
第十一条 地方志工作机构和承担编纂任务的单位征集资料时，应当进行登记并出示凭据。收集到的资料应当指定专人集中统一管理，妥善保存；编纂工作完成后，依法移交本级国家档案馆或者方志馆保存、管理。任何单位或者个人不得将征集的资料据为己有或者损毁、出租、出让、转借。
第十二条 地方志资料所有人或者持有人提供有关资料，被采用或者收藏的，可以获得适当报酬，享有署名权以及资料优先利用权。
地方志资料所有人或者持有人不得故意提供虚假资料。
第十三条 地方志书和地方综合年鉴由地方志工作机构组织审查，出具审查验收报告，报同级人民政府批准后方可公开出版。具体审查验收办法由省地方志工作机构制定。
出版社应当保证地方志书和地方综合年鉴的出版质量，出版行政部门依法加强监督检查。
第十四条 方志馆（地情资料库）和地情网站应当免费向公众开放。
第十五条 鼓励高等院校开设与地方志有关的专业或者课程，培养地方志人才；鼓励在职编纂人员通过各种形式，更新知识结构，提高业务水平；鼓励和支持单位、个人从事地方文献开发和研究。
第十六条 县级以上地方人民政府对在地方志工作中做出突出贡献的单位、个人以及优秀地方志成果，给予表彰和奖励。
第十七条　鼓励组织编纂有助于经济社会发展的部门志、专业志以及乡镇（街道）志等其他志书。志书应当确保质量，接受地方志工作机构的指导和督查。
第十八条 承担编纂任务的单位有下列行为之一的，由地方志工作机构督促其改正；逾期不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）拒绝承担地方志编纂任务或者未能在规定的时限内完成地方志初稿编纂任务的；
（二）无故不报送或者拖延报送地方志资料的；
（三）故意提供虚假资料的；
（四）不配合地方志工作机构督查或者拒不执行督查意见的；
（五）地方志初稿存在严重问题的；
（六）资料征集或者保管不当的。
第十九条 地方志工作机构及其工作人员有下列行为之一并造成不良影响的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）未履行相关指导和督查职责的；
（二）未按照规定对地方志进行审查验收的；
（三）未按照规定征集和保管资料的。
第二十条 本办法自2009年1月1日起实施。

中国证券监督管理委员会


关于发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》的通知
证监发[2001]150号

各商业银行：

　　为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。

　　已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起3个月内完成相关内部规章制度的修改工作，报中国人民银行和中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行，向中国人民银行和中国证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。



　　　　　　　　　　　　二零零一年十一月二十三日



证券投资基金规范运作指导意见
第二号

关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见


　　为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行（以下简称“代销银行”）的相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（Internal Compliance）制度和员工行为规范（Code of Conduct）的有关问题，提出以下指导意见：

　　一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金（以下简称“基金”）销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关协议的规定，勤勉尽责，保护基金持有人的合法权益。

　　二、同时从事基金托管、代销业务的商业银行，应采取以下措施，切实保障基金托管和代销业务相互独立：

　　（一）主管基金托管业务部门和主管基金代销业务的部门必须相互独立，直接从事基金代销业务的人员与直接从事基金托管业务人员不得相互兼职；

　　（二）明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和责任边界，界定内部权责关系；

　　（三）建立基金托管和代销业务的隔离墙制度，使两者的业务操作和文件资料有效分离。

　　三、基金代销业务内部合规控制制度至少应包括以下几项内容：

　　（一）落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；

　　（二）各项业务操作规则及岗位职责规定；

　　（三）员工行为操守规范；

　　（四）信息资料的保全制度，准确、及时地记录每一笔业务记录，真实、完整地保存各项业务资料；

　　（五）差错处理及客户投诉处理程序，确保差错及客户投诉能获得妥善处理，并且能够迅速采取适当的补救措施；

　　（六）技术系统风险控制制度。对计算机系统的运行、维护实行严格的管理；

　　（七）业务操作及技术系统的应急计划，对业务操作失误、发生巨额赎回、技术系统失灵、断电、灾难、抢劫等情况，应制订应对计划。并确保在上述情况发生时，应急计划能够及时到位，真正发挥作用。

　　四、各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范，建立符合行业要求的职业操守和工作规范：

　　（一）强化岗位职责管理；

　　（二）实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；

　　（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大陈述；禁止进行欺骗性宣传，诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金；

　　（四）各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询服务。

　　五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施：

　　（一）授权专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；

　　（二）执行监察职能的人员应当拥有相关的专业知识和经验，并有权获得执行监察职能所需的记录和文件资料，以便有效地执行有关职责；

　　（三）建立定期检查制度，每季度对内部合规控制制度的执行情况进行检查、评价，也可视情况进行不定期检查。

　　六、各代销银行总行要加强对分支机构和基金代销网点的管理，保证各网点的基金代销业务操作流程统一、规范。总行要对各分行的代销业务合规控制制度的实施情况进行定期检查，对存在的问题限期整改。问题严重的，需重新考核该分行及有关网点开办基金代销业务的资格。

　　七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当指定专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的内容进行修订。

　　中国证监会将会同中国人民银行对代销银行的基金代销业务进行检查。