全国人大常委会法制讲座第二十一讲：我国的证券法律制度
周正庆
证券法律制度是现代金融法律制度的重要组成部分，在市场经济法律体系中占有重要地位。从若干行政法规和部门规章的逐步建立，到以《证券法》为核心的证券法律制度的初步形成，我国的证券法律制度建设贯穿证券市场发展的全过程，为证券市场规范运行并充分发挥积极作用提供了重要保障。
一、证券立法的宗旨与证券市场的地位和作用
《证券法》第1条开宗明义地阐述了我国证券立法的宗旨。即规范证券发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。这一立法宗旨的形成与确立，是我国证券市场的地位、作用及十年来实践经验在证券立法方面的综合体现。
中国证券市场是适应我国改革开放和国民经济发展需要形成和发展起来的。1990年12月和1991年6月,上海和深圳两地相继成立了证券交易所，开启了新中国发展证券市场的先河。但在当时，对于能否借鉴发达国家的经验发展证券市场，一些同志仍然心存疑虑，主要表现在对社会主义国家能不能发行股票，股份制姓"资"还是姓"社"，国有企业改制上市是不是搞私有化，会不会造成国有资产流失等问题认识不清。这种思想认识上的顾虑和分歧,在很大程度上制约了我国证券市场的发展。针对上述情况，邓小平同志在1992年初的南巡讲话中指出："证券、股市，这些东西究竟好不好，有没有危险，是不是资本主义独有的东西，社会主义能不能用？允许看，但要坚决地试。"，"总之，社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化大生产规律的先进经营方式、管理方法"。这些论断，在一些重大理论和实践问题上解除了认识上的禁锢，带来了又一次思想解放，为中国证券市场的发展创造了新的机遇。
股份制是不是人类社会创造的文明成果？是不是反映现代社会化大生产规律的先进经营方式和管理方法呢？回答是肯定的。马克思在《资本论》中对此做了精辟的论述。他认为，股份制度是在资本主义生产方式本身范围内产生的，通向一种新的生产形式的过渡形式。"它是在资本主义体系本身的基础上对资本主义的私人产业的扬弃；它越是扩大，越是侵入新的生产部门，它就越会消灭私人产业"。马克思还高度评价了股份公司在集中社会资金、促进经济发展方面的独特作用，他指出："假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路，但是，通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了"。因此，可以说发展股份制、发展证券市场符合马克思主义。党的十五大报告在总结实践经验的基础上，从理论的高度对股份制和发展证券市场作出了科学的结论："股份制是现代企业的一种资本组织形式，有利于所有权和经营权的分离，有利于提高企业和资本的运作效率，资本主义可以用，社会主义也可以用。不能笼统地说股份制是公有还是私有，关键看控制权掌握在谁手中。"党的十五大报告还明确提出了要着重发展资本市场等要素市场。
在邓小平理论指引和党中央、国务院领导下，我国证券市场规模日益壮大，在国民经济中的地位和作用日益突出。截至2001年3月底,境内上市公司1122家,市场总市值达5万多亿元,约相当于2000年GDP的60%,累计筹资5732亿元,上缴印花税总计1547亿元。境外上市公司54家,红筹股公司69家,累计筹资575亿美元。从经营业绩看,上市公司主营业务收入10398亿元,净利润总额731亿元,经营状况明显好于其他国有企业。
总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为"四个有利于"：
一是有利于巩固和增强公有制经济的主体地位。在已公布年报的1086家上市公司中，国有股和法人股占70%以上。通过股票发行上市，国有上市公司资产负债率降低到46.3%，比一般国有企业平均水平低19个百分点。并且，通过三个途径实现了国有资产的保值增值：第一，国有企业改制时国有资产评估增值，通过评估资产增值率一般为33%;第二,溢价发行增值,A股市场向社会公众发行股票的价格每股平均为6元左右,是发行前企业每股净资产的4倍,国有资产享受的增值率为84%;第三,配股增值,上市公司配股价格一般比每股净资产值高50%以上。这表明，公有制经济不仅保持了对国有企业的控股权，而且还吸纳了大量的社会资金，壮大了公有制经济的实力。
二是有利于促进国有大中型企业转换经营机制、建立现代企业制度。占上市公司中76%的企业是由国有企业改制而成的，上市后，这些企业的法人治理结构、决策和经营机制、监督和制约机制以及法律责任等方面，都较上市以前发生了很大变化。企业通过上市，建立了市场硬约束，压力加大了，动力增强了，促进了国有企业改善经营管理，提高经济效益。
三是有利于推动投融资体制改革。我国长期以来实行单一的间接融资体制，企业融资几乎全靠银行贷款，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面，既改善了企业财务状况，也缓解了金融风险。
四是有利于促进社会资源优化配置和产业结构调整。十年来，上市公司通过境内外证券市场共计筹集资金逾万亿元人民币，其中80%投入到了新建和技改项目，支持了国家重点建设，促进了国民经济支柱产业发展，培育了一批有相当规模和实力、有一定竞争力的上市公司。从上市公司2000年年度报告数据看，总资产超过100亿元的特大型公司有15家；主营业务收入超过100亿元的公司有8家；市值在100亿元以上的公司有35家；净利润超过5亿元的公司有22家。
1998年,江泽民同志在《证券知识读本》的批示中，充分肯定了证券市场的地位和积极作用，他指出："实行社会主义市场经济，必然会有证券市场。建立发展健康、秩序良好、运行安全的证券市场，对我国优化资源配置，调整经济结构，筹集更多的社会资金，促进国民经济的发展具有重要作用"。证券市场十年的发展实践表明，证券市场作为社会主义市场经济的重要组成部分，对促进我国国民经济持续、快速、健康发展具有重要作用。
二、证券法律制度的基本内容及相应拓展
我国的证券法律制度以《证券法》共12章214条内容为核心，辅之以《公司法》相关内容以及300多件相关的行政法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。其基本内容包括四个方面：（1）证券发行上市的法律规范；（2）证券交易的法律规范；（3）证券服务的法律规范；（4）证券市场监管的法律规范。
(一)股票发行与上市的法律规范股份有限公司进入证券市场发行股票上市后成为上市公司，在这个过程中，必须依法经历证券发行和上市两个阶段。我国证券法律制度的基本内容之一，就是对上市公司在这两个阶段的主要行为和活动进行法律规范，其核心是保证和提高上市公司的质量。
1、股票发行上市的条件与核准制度。
股票发行分为设立时的首次发行和新股发行，新股发行又分为增发和配售两种方式。以募集方式设立的一般股份有限公司，在公开发行股票、向社会募集资金时，必须符合法定的基本条件，主要包括：公司注册资本的最低限额为人民币一千万元；应当有五个以上的发起人并且其认购的股份不得少于公司股份总数的35%；必须向证券监管部门递交募股申请，并报送公司章程、批准设立公司的文件、经营估算书、出资种类及验资证明和招股说明书等相关文件。
经过公开发行股票而设立的股份有限公司申请股票上市并成为上市公司，则必须符合有关上市公司的法定基本条件，主要包括：股票经证券监督管理机构核准已向社会公开发行；公司股本总额不少于人民币五千万元；持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人；向社会公开发行的股份占公司股份的25%以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为15%以上；公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业时间需在三年以上，并且最近三年需连续盈利。为了有利于国有企业融资上市，法律还特别规定，原国有企业依法改建而设立的股份有限公司，或者公司法实施后新组建成立的，主要发起人为国有大中型企业的股份有限公司，经营业绩可依原企业连续计算，而不必等待三年时间。股份有限公司向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，还应当提交：公司章程、公司营业执照、申请上市的股东大会决议、上市报告书、经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告和最近一次招股说明书等文件。
股份有限公司成为上市公司，除必须满足上述法定的基本条件外，还必须依法经过证券监督管理机构的股票发行和股票上市核准程序。其基本环节为：第一，发行人依法提交公开发行股票的申请文件；第二，由证监会内部和外部共80余名成员组成的证券发行审核委员会，依法对股票发行进行审核，以投票方式对股票发行申请进行表决，并提出审核意见；第三，证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内作出决定，不予核准的，应当作出说明；第四，股份有限公司依法提交股票上市交易的申请文件；第五，证监会或经授权的证券交易所根据国家产业政策和法定上市条件，依法核准股票上市申请；第六，证券交易所自接到股票上市交易申请和核准文件之日起的6个月内，安排该股票上市交易。
《证券法》颁布实施后，我国的证券发行与上市管理制度进行了重大变革。证券发行与上市由原来的"有规模、有家数、指标分配"的审批制，转变为"无预设指标，无行政审批"的核准制。发行人也由原来的先"跑指标、报批准"，后找主承销商，转变为先找主承销商，并在其辅导下进行为期一年的改制运行，具备证券发行与上市条件后，由主承销商作为保荐人，向证券监管机构作出证券发行上市推荐，由证券监管机构按程序核准。在这一过程中，发行人提交的发行申请文件必须真实、准确、完整；为证券发行出具有关文件的会计师事务所、律师事务所及资产评估等专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具文件的真实性、准确性和完整性；主承销商作为保荐人，必须承担信誉和承销费损失风险；股票发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责；证券监督管理机构只是依法对有关申请文件进行合规性的程序审核。
为了更好地贯彻实施《证券法》，国务院制定了《中国证监会股票发行审核委员会条例》、《中国证监会股票发行核准程序》等行政法规，证监会相继制定了《拟发行上市公司改制重组指导意见》、《股票发行上市辅导工作暂行办法》、《关于进一步完善股票发行方式的通知》、《上市公司向社会公开募集股份操作指引》、《上市公司检查办法》等近30件规章和规范性文件。这些行政法规、规章和规范性文件与《证券法》和《公司法》的有关规定相配合，形成了较完备的证券发行与上市的法律规范。
2.持续信息公开制度
持续信息公开指的是证券市场中的信息披露。其主要内容包括:发行人和证券公司公告的招股说明书、财务会计报告、年度报告、中期报告和临时报告等。持续信息公开制度是维护投资者权益的重要法律制度。它以"公开、公平、公正"为原则，使证券市场参与者通过公司披露的信息监督公司的经营活动，促进上市公司改善管理、提高质量。
吕梁市人民政府关于印发《吕梁市加强煤炭行业管理的实施办法》的通知
山西省吕梁市人民政府
吕梁市人民政府关于印发《吕梁市加强煤炭行业管理的实施办法》的通知
吕政发[2010]18号
各县(市、区)人民政府，市直有关单位：
《吕梁市加强煤炭行业管理的实施办法》已经市政府同意，现印发你们，请认真贯彻执行。
二O一O年三月八日
吕梁市加强煤炭行业管理的实施办法
第一章 总 则
第一条 为了合理开发利用和保护煤炭资源，规范煤炭行业管理，强化基层基础工作，根据《中华人民共和国煤炭法》、《中华人民共和国安全生产法》等有关法律法规和规章，结合全市实际，制定本实施办法。
第二条 煤矿生产和建设必须坚持统筹规划、合理布局、有序开发、综合利用的原则，并符合国家和省制定的煤炭产业政策，严格执行有关法律法规、规程、标准和规定，做到依法办矿、依法管矿。
第三条 各级人民政府应当依法保障煤矿生产和建设顺利进行，维护煤炭生产、经营秩序，制止和取缔非法煤炭生产、经营活动。
第四条 各部门、各煤矿企业要认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理"的安全生产方针，依法履行安全生产监管责任。县(市、区)人民政府是辖区内煤矿企业安全监管的责任主体，主体企业是所属煤矿的安全生产责任主体，煤矿企业是本矿安全生产责任主体。
第二章 行业管理机构设置及监督管理职能
第五条 市、县两级人民政府煤炭管理部门，依法负责本行政区域内煤炭行业的监督管理，明确履行行业管理、基本建设、安全执法、安全监督管理、经济运行、科技装备及‘通风与瓦斯防治等主要职能的相应机构。
(一)市煤炭部门主要职责：负责贯彻落实国家、省煤炭产业政策，提出全市煤炭行业发展战略和政策建议并经市政府讨论通过后组织实施；负责辖区内煤矿行业管理和安全生产监督管理，编制并组织实施全市煤矿安全生产规划，监督落实煤矿安全生产责任制；负责全市煤炭行业先进技术、设备的推广使用及矿井信息化建设；负责分解下达全市煤矿企业安全生产控制指标，并进行考核等工作。
(二)县(市、区)煤炭部门主要职责：负责贯彻落实国家、省、市煤炭产业政策；负责辖区内煤矿企业的日常行业管理和安全生产监督管理，审批辖区内煤矿企业的灾害预防及处理计划、采掘规划、探放水设计等技术资料，监督落实辖区内煤矿安全生产责任制；负责分解下达辖区内煤矿企业安全生产控制指标，并进行考核等工作。
第六条 主要产煤乡镇应当成立相应的煤炭安全监管机构负责对辖区内停产停建煤矿、私采滥挖矿点及政策性关闭矿井实施安全监管，配合县(市、区)煤炭部门对煤矿企业实施安全监管，并对上级各种文件、规定、指令等执行情况进行落实。
第七条 兼并重组整合主体企业必须成立专门的煤炭管理机构，负责所属煤矿企业的日常生产、安全管理，按照《吕梁市人民政府关于落实煤矿主体企业安全责任及加强对所属煤矿安全管理的实施办法》的有关规定履行职责。
第八条 煤矿企业必须按规定建立健全各种管理机构，完善各种管理制度，严格落实全安全生产责任制。煤矿企业法定代表人是安全生产第一责任者，负责全面贯彻执行安全生产法律法规和标准；组织制定并落实安全生产各项规章制度和操作规程；保证安全生产投入；保障职工安全生产的合法权益，落实职工安全培训；组织安全检查，及时消除事故隐患；制定事故应急救援预案，及时报告和组织事故抢险；主动接受并积极配合政府及相关部门执法检查，认真整改存在的问题；建立和维护企业安全生产诚信体系。
第三章 煤矿生产与建设
第九条 煤矿企业必须依法取得《采矿许可证》、《煤矿安全生产许可证》、《煤炭生产许可证》、《营业执照》等证照，按证照规定的内容依法生产、经营。
第十条 兼并重组整合后主体企业、矿井必须建立健全技术管理体系，完善技术管理档案资料。
(一)主体企业、矿井必须设立技术管理机构，配备采矿、通风、机电、地质及测量等专业技术人员。主体企业的主要管理人员、技术人员必须具备煤炭相关专业大专以上学历；煤矿矿级领导必须具备煤炭相关专业大专以上学历，中层管理、技术人员必须具备煤炭相关专业中专以上学历。
(二)煤矿企业必须制定矿井灾害预防和处理计划、探放水设计、采掘规划、采掘作业规程及各种安全技术措施等技术资料，依据相关规定按标准绘制各类图纸。采掘工程平面图每半月实测填图一次，并按规定及时向煤炭部门报送进行交换。对矿井地质情况、开采情况、周边矿井采空区情况要组织技术人员定期进行分析，针对性地采取安全技术措施，形成完整的技术基础资料，严禁越层越界开采。
(三)主体企业的技术管理机构每月组织一次所属矿井的技术分析会议，及时研究解决安全生产技术问题。重大安全隐患或技术难题应向煤炭部门报告，并聘请相关专家进行分析论证，采取有效措施，确保安全生产。经过专家论证，矿井在技术上不能保证安全生产的，要立即停止生产。
第十一条 开采煤炭资源必须遵守合理的开采程序，采区回采率达到国家和行业标准规定。薄煤层不低于85 9／5，中厚煤层不低于80％，厚煤层不低于75％。
市煤炭部门负责对全市煤矿企业采区回采率的监督管理，县(市、区)煤炭部门负责对辖区内煤矿企业采区回采率的监督管理。市、县两级煤炭部门每半年对采区回采率完成情况检查一次。
第十二条 煤矿生产和建设应当具有经省、市煤炭部门批准的能够满足开采需要的矿井地质报告。生产矿井每5年要进行一次矿井地质报告的修订工作，并报煤炭部门批准。
第十三条 矿井建设要与批准的矿井设计相符，不得批小建大。未经省煤炭部门批准不得擅自提高矿井生产能力。
(一)煤矿生产和建设应当坚持集约化，推广“一矿一井一面"模式。
(二)60万吨／年以下矿井严格坚持“一采两掘’’布置，严禁超能力、超强度组织生产。
第十四条 新建矿井规模原则上不得低于1 20万吨／年，受地质构造等自然因素限制的，不得低于90万吨／年。
第十五条 煤层埋藏深度在300米以内的新建矿井、改(扩)建矿井，开拓方式原则上优先选用斜井、平硐或斜竖混合开拓，煤层埋藏深度超过300米采用竖井开拓时，井筒断面必须符合提升及安全的要求。
第十六条 新建矿井、改(扩)建矿井地面生产系统必须设置原煤处理系统(机械自动选矸系统)，90万吨／年以上矿井必须建坑口洗煤厂。
第十七条 所有生产矿井(包括过渡期生产矿井)必须实行机械化开采，推广应用综合机械化采煤和一次采全高采煤工艺。薄煤层推广应用刨煤机，彻底淘汰炮采采煤工艺。
第十八条 采用放顶煤开采的矿井，必须针对煤层条件逐面编制工作面开采设计，报经县级以上煤炭部门审批并经验收合格方可组织生产。
采用放顶煤开采自燃煤层时，必须编制防止采空区自然发火的设计，建立火灾监测系统、设置一氧化碳浓度传感器，并采取有效的综合预防自燃发火的措施。
第十九条 大型矿井掘进装载机械化程度应当达到90％以上；中、小型矿井掘进装载机械化程度应当达到80％以上。
第二十条 所有建设矿井的巷道必须大力推广使用锚喷、锚网喷浆及U型钢等先进的支护方式，严禁使用木支护；采煤工作面推广使用安全性、稳定性可靠的综采液压支架支护，严禁使用木支护和金属摩擦支柱。
第二十一条 所有建设矿井地面建筑必须达到省级标准化矿井要求，生活区、办公区及工业广场布置合理，功能齐全，矿区道路全部硬化，绿化面积达30％以上。矿井必须建设标准的职工培及活动场所，单身职工居住面积不少于5m。／人。
第四章 安全装备与保障
第二十二条 煤矿企业的安全生产条件和安全设施、设备必须符合《煤矿安全规程》、国家标准和行业标准等有关规定。
第二十三条 新建矿井、改(扩)建矿井井筒深度超过300米的副立井，原则上选用多绳摩擦提升绞车。
第二十四条 井筒及辅助运输巷道垂深超过50米时必须装备机械运送人员装置。
第二十五条 井下辅助运输要本着“先进适用、减人提效"原则，选用安全、可靠、技术先进、便于操作的运输设备。条件许可的可优先选用连续牵引车、无轨胶轮车等。矿井大型设备必须选用变频器调速的节能设备。
第二十六条 有下列情况之一的矿井，必须建立地面固定式瓦斯抽采系统或井下移动式瓦斯抽采系统，并制定瓦斯抽采利用方案：
(一)瓦斯涌出量大于5m3／min的采煤工作面或瓦斯涌出量大于3m3／min的掘进工作面，用通风方法解决瓦斯问题不合理的。
(二)矿井绝对瓦斯涌出量达到以下条件的：
1．大于或等于40m。／min；
2．年产量100～1 50万吨的矿井。大于30m。／min；
3．年产量60～1 00万吨的矿井，大于25m。／min；
4．年产量40～60万吨的矿井，大于20m3／min；
5．年产量小于或等于40万吨的矿井，大于1 5m3／min。
(三)开采有煤与瓦斯突出危险煤层的：
1.有煤与瓦斯突出的生产矿井，必须采取本煤层瓦斯预抽、邻近煤层和采空区瓦斯抽放等多种方式进行综合抽采；
2·在开采突出煤层时必须采取突出危险性预测、防治突出措施、防治突出措施的效果检验、安全防护措施等综合防突措施；必须认真执行《防治煤与瓦斯突出规定》(国家安全监管总局令第19号)，坚持区域防突措施先行、局部措施补充的原则，严格执行区域和局部两个“四位一体’：的防突措施。对突出煤层和突出危险区域实施防突措施后，瓦斯含量和瓦斯压力要达到《煤矿瓦斯抽采基本指标》和《防治煤与瓦斯突出规定》要求，否则严禁组织采掘作业。
3．对于有突出危险的新建矿井，必须编制防治煤层突出的设计方案。
第二十七条 煤矿企业必须安装煤矿瓦斯监测监控、煤炭产量监控、井下人员定位管理系统，建立相应的管理机构，配备足够的维护、值班和技术人员，保证系统正常联网运行。
第二十八条 煤矿企业必须加强矿井水害防治的管理工作。严格执行“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采’’的原则，落实“探、防、堵、排、截”五项综合治理措施。矿井必须建立探放水队伍，配齐探放水设备，每季度组织一次矿井区域性水文地质大调查，查清矿区及其附近地面水流系统的汇水、渗漏情况，探明采区、工作面水文地质情况，观察“三带"发育情况，编制季度防治水实施方案及水害防治措施，报主体企业审批后实施。
第二十九条 煤矿企业必须按规定足额提取生产安全费用，做到“专户存储，专款专用’’，其中用于“一通三防’’方面的费用不应低于提取总额的50％，必须保证通风设备、仪器仪表、监测监控、瓦斯抽放、火灾防治、综合防尘、防突以及通风系统改造等方面的基本投入。
第三十条 生产和建设矿井必须制定井上、下防灭火措施。矿井的所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木料场等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定。
第三十一条 开采自燃煤层的矿井必须根据批准的采掘计划和采掘工艺，编制采空区、冒落孔洞等空隙的防灭火实施方案，制定预防性灌浆或全部充填、喷洒阻化剂、注阻化泥浆、注凝胶、注惰性气体和均压等有效防灭火措施并报主体企业审批后实施。
第三十二条 煤矿企业必须加强矿井机电管理，选用先进的机电设备。建立设备定期检验、检测、维护、保养和检修制度，坚决杜绝电气设备失爆，严禁使用国家明令淘汰的机电设备。完善供电系统和规章制度，定期检修供电线路、设备，保证矿井用电安全。
第三十三条 煤矿企业必须建立健全安全生产隐患排查、治理和报告制度。每旬由煤矿主要负责人组织一次隐患排查，并将重大隐患排查治理情况由主体企业汇总后每月底向县级以上煤炭部门、煤矿安全监察机构写出书面报告。
第三十四条 煤矿企业必须大力推行质量标准化建设。各主体企业要制定长远及年度标准化建设达标方案，在采、掘、机、运、通等系统及地面设备设施实现质量标准化。
第三十五条 煤矿企业应当制定科学的劳动定额定员标准并报主体企业审批；严格按照劳动定额定员标准配备作业人员，不得超定员生产。
第三十六条 煤矿企业必须建立矿级领导下井带班制度，确保每班至少有一名矿级领导在现场带班作业，与工人同上同下。矿长每月下井次数不得少于1 2次，生产、安全、机电和技术(总工程师)副矿长每月下井次数不得少于1 8次；必须建立下井人员数量核查制度，并在煤矿井口公示当班下井人数。
第五章 安全执法和监督检查
第三十七条 各级人民政府要加强煤炭行政执法队伍建设，建立和完善联合执法机制。煤炭行政执法人员必须经专门行政执法培训并取得山西省人民政府法制工作机构统一制发的行政执法证后，方可持证上岗。
第三十八条 各级煤炭部门、主体企业应按照各自的职责权限对煤矿企业遵守煤矿安全生产法律、法规、规章、国家标准和行业标准等情况进行安全监督检查。
第三十九条 煤炭行政执法人员在执行公务中，必须出示行政执法证件，使用统一的煤炭行政执法文书。
第六章 矿区环境治理与保护
第四十条 新建、改扩建矿井必须进行环境影响评价工作，环境影响报告书报有审批权的环境保护部门审批。环保设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
第四十一条 新建、改扩建矿井必须建设与生产能力相匹配的原(精)煤筒仓，严禁露天仓储。
第四十二条 煤矿地质灾害防治、矸石山治理、土地复垦、水土保持、植被恢复、矿区绿化和生态综合整治等要纳入矿井总体规划和矿井设计，并制定相应的年度治理计划，设立专项资金，保证治理到位。
第四十三条 煤矿企业应当建立矿井水处理和循环利用系统。抽采瓦斯要充分利用，不得直接排空。
第四十四条 煤矿企业要建立健全节能减排管理制度。煤矿建设项目设计要有节能减排专篇。能耗要作为项目审批、核准和开工建设的条件，排污总量指标要作为建设项目设计和环评审批的条件。
第七章 从业人员素质及培训
第四十五条 煤矿企业关键岗位从业人员按照国家规定实行职业准入制度。主要包括：矿长及安全、生产、机电、技术(总工程师)副矿长，通风区队长，安全管理部门负责人，以及从事矿建、采掘、机电、运输、通风、监测、地质测量及火工品管理使用等专业的各类人员。
第四十六条 煤矿企业的矿长，分管生产、机电、安全的副矿长，总工程师等必须具有煤矿安全生产相关专业大专(含大专)以上学历。矿长必须具备安全生产技术、管理岗位5年以上的工作经历并持有矿长资格证、安全资格证；副矿长、总工程师必须具备安全生产技术、管理岗位3年以上的工作经历并持有安全资格证。煤矿安全生产管理机构负责人必须有煤矿安全生产相关专业中专(含中专)以上学历和从事煤矿安全生产相关工作2年以上的经历，并持有安全资格证。
第四十七条 煤矿企业应当配备足够的具有中专以上文化程度的采掘、机电、通风、地质和测量等专业的技术人员。具体要求为：30～45万吨／年矿井不少于30人；60一90万吨／年矿井不少于50人；1 20万吨／年及以上矿井不少于60人。
第四十八条 煤矿企业要积极参与全省煤矿关键岗位从业人员中等职业教育，生产矿井关键岗位人员于201 2年、现建设矿井关键岗位人员于201 5年底前全部达到煤炭类相关专业中专以上学历水平。
第四十九条 煤矿企业必须按要求配足安全员、瓦斯检查员、放炮员、井下电钳工、电气设备防爆检查员、大型设备司机等特种作业人员，并经培训合格，持证上岗。安全监控系统管理人员和瓦斯抽采系统管理人员、火区管理员等作业人员也必须参加培训并持证上岗。
第五十条 煤矿企业必须对矿工进行全员安全培训，安全培训必须在具备四级资质以上的培训机构进行，考试合格后必须在在县级以上煤炭部门登记备案。
第五十一条 煤矿重点岗位作业人员原则上必须达到高中以上文化水平，一般岗位作业人员必须达到初中以上文化水平，对新招入矿的井下作业人员，必须进行不少于72学时安全教育和培训，考核合格并在有经验的职工带领下实习满4个月后方可独立上岗作业。井下作业人员每年接受教育培训的时间不少于20学时。未经培训或培训不合格的不得上岗。
第五十二条 本实施办法自印发之日起施行。
