达州市人民政府办公室转发省政府依法行政工作领导小组办公室关于《四川省市县政府依法行政指标细则（试行）》和《四川省市县政府依法行政评估办法（试行）》的通知
四川省达州市人民政府办公室
达州市人民政府办公室转发省政府依法行政工作领导小组办公室关于《四川省市县政府依法行政指标细则（试行）》和《四川省市县政府依法行政评估办法（试行）》的通 知
达市府办〔2010〕1号
各县、市、区人民政府，市级各部门：
为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《关于加强市县政府依法行政的决定》，省政府依法行政工作领导小组办公室制定了《四川省市县政府依法行政指标细则（试行）》（以下简称《指标细则》）和《四川省市县政府依法行政评估办法（试行）》（以下简称《评估办法》），并规定从2010年开始，上一级人民政府评议考核所属各部门和下一级人民政府的依法行政工作，将依据《指标细则》和《评估办法》执行。现将《指标细则》和《评估办法》转发你们，请各地各部门及时组织学习，严格按照要求，认真对照检查，全面查找差距，制定改进措施，切实抓好落实，努力推进依法行政工作上台阶。
各县、市、区人民政府，市级各部门在贯彻执行中的有关情况和问题，及时向市政府法制局报告。
二○一○年一月二十六日
四川省市县政府依法行政评估指标细则（试行）
川府法〔2009〕89号
（2009年11月30日）
一、行政决策规范化（20分）
1．行政决策程序制度健全。重大行政决策的具体范围和标准明确，征求社会公众意见、科学论证、合法性审查、集体决定等环节程序具体明确可操作。（4分）
（1）确定重大行政决策的具体事项范围和量化标准。下列事项应当纳入重大行政决策范围；能够量化的，还应明确具体的量化标准：（2分）
制定经济和社会发展重大政策措施，编制国民经济和社会发展规划、年度计划；编制各类总体规划、重要的区域规划和专项规划；重大政府投资项目；重大市政设施建设项目；重大国有资产处置；重要的行政事业性收费以及政府定价的重要商品、服务价格的确定和调整；行政管理体制改革的重大措施；其他重大行政措施。
（2）制定切实可行的重大行政决策程序，具体明确征求社会公众意见、科学论证、合法性审查、集体决定的方式、方法以及以对不同意见如何处理等操作规则。（2分）
2．重大决策要有专家论证。制定规范性文件和作出行政决策之前，对经济社会发展可能产生重大影响的规范性文件和重大行政决策项目，进行专家咨询论证和分析。（3分）
3．公共事项决策听取群众意见。涉及公众利益、社会普遍关注的规范性文件草案和重大行政决策草案广泛征求公众意见；涉及公众重大利益、可能影响社会稳定的规范性文件草案、重大行政决策草案，公开举行听证会听取意见；涉及特定群体或特殊管理相对人并可能影响其重大利益的规范性文件草案、重大行政决策草案，向特定群体或特殊管理相对人征求意见。（3分）
（1）涉及公众利益、社会普遍关注的规范性文件草案和重大行政决策草案通过报纸、网络等媒体公开发布，普遍征求公众意见；必要时进行民意调查，或者随机选取一定数量的公众代表参加座谈讨论。（1分）
（2）涉及公众重大利益、可能影响社会稳定的规范性文件草案、重大行政决策草案，按照《四川省行政行为听证暂行实施办法》（川府发〔2004〕26号）的规定举行听证。（1分）
（3）涉及特定群体或特殊管理相对人并可能影响其重大利益的规范性文件草案、重大行政决策草案，应在特定群体或特殊管理相对人中选取一定数量的代表参加座谈征求意见，或按《四川省行政行为听证暂行实施办法》的规定组织听证。（1分）
4．坚持重大决策集体审定。规范性文件和重大行政决策由负责人集体审议决定，提请审议时根据事项性质分别提供征求社会公众意见、专家咨询论证、成本效益分析及合法性审查等方面的材料。（3分）
规范性文件和重大行政决策草案，由政府全体会议或政府常务会议讨论和决定。专业性较强的事项，多数专家持不同意见的，原则上不宜出台；涉及公众利益的事项，公众代表多数持不同意见的，原则上不宜出台。
5．要有决策实施评估制度。重大行政决策实施后评价制度落实，决策过错责任得到追究。（4分）
（1）重大行政决策实施后，通过抽样检查、跟踪调查、评估等方式，及时发现并纠正决策存在的问题，减少决策失误造成的损失。（1分）
（2）决策实施情况后评价主要围绕以下内容开展，并形成评价报告：（1分）
①决策的实施结果与决策制定目的是否符合；
②决策实施的成本、效益分析，包括近期效益和长远影响；
③决策在实施对象中的接受程度；
④决策实施带来的负面因素及主要经验、教训、措施和对策建议等。
（3）决策实施情况后评价报告经政府行政首长审定，并通过政府常务会议或全体会议作出对决策继续实施、调整或废止的决定。（1分）
（4）因违反决策程序造成决策失误的，严格追究过错责任。（1分）
6．规范性文件时效明确。对能够确定有效期的规范性文件，作出有效期规定。制定机关应当在规范性文件有效期届满前6个月内进行评估，决定是否修订完善或重新公布；规范性文件每隔两年进行一次清理，并公布废止和失效的规范性文件目录。（3分）
（1）规范性文件按规定标注有效期。（1分）
（2）规范性文件在有效期届满前6个月，制定机关认为该文件需要继续实施的，应当对规范性文件的实施情况进行评估，根据评估情况决定重新发布或者修订后发布。规范性文件有效期届满，没有进行评估或者评估后没有重新公布或者修订后公布的，自动失效。（1分）
（3）建立规范性文件定期清理制度。市县规范性文件每3年清理一次。清理工作结束后，应当向社会公布继续有效和废止、失效的规范性文件目录；继续有效的一并公布文件文本。（1分）
二、公共服务规范化（20分）
7．行政审批许可监管机制完善。集中受理、办理行政审批许可事项的制度落实，审批许可流程规范、简化，审批许可时限明确，按时办结率达到100%。（4分）
（1）按照《四川省人民政府办公厅关于印发市（州）保留行政审批项目通用目录的通知》（川办发〔2008〕46号）、《四川省人民政府办公厅关于印发县（市、区）保留行政审批项目通用目录的通知》（川办发〔2009〕36号），对应清理规范本级行政审批许可事项。（1分）
（2）根据国家的统一部署和法律、法规修改调整情况，动态清理行政审批许可项目，并在政府门户网站和政务服务中心网站公布本级政府保留、调整、取消的行政审批许可项目。（1分）
（3）保留的行政审批许可项目，逐项编印办事指南，编制流程，确定标准办理环节、步骤，明确办理时限，按规定纳入政务服务中心集中受理、办理。按时办结率达到100%。（2分）
8．便民服务网络完善。县（市、区）、乡（镇、街道）、村（社区）三级便民服务中心健全，限时办理、“一站式”服务、上门服务等制度完善，公共服务方便。（4分）
9．乡（镇）公共服务职能清晰。乡（镇）政府（含城市街道办事处）职责权限明确，工作流程清楚、规范、公开，公共服务职能全面实现。（4分）
（1）依法确定乡（镇）政府（含城市街道办事处）公共服务职能，各项公共服务流程合理、便捷、公开。（2分）
（2）健全和落实首问负责制度、限时办结制度、责任追究制度和投诉举报制度，并将各项制度在办公场所公开。（2分）
10．落实政府信息公开。政府信息公开范围、方式、时限明确，内容准确。除依法应当保密的以外，涉及社会公共事务的政府会议主要内容在会议结束后24小时内公开发布，政府文件在印发后3个工作日内公开发布；公众关注的重大政府信息，依法、准确、及时公布。在政府公众信息网上公开的政府信息能够免费查阅、下载。（5分）
（1）建立并完善政府公报、政府网站、新闻发布会等政府信息公开载体，在政务（便民）服务中心设立政府信息公开的窗口和媒介。（2分）
（2）依法、准确、及时公布重大决策、财政预决算、重大投资建设项目、食品药品安全、重大疫情、重大自然灾害、重大突发公共事件等公众关注的政府信息。涉及社会公共事务的政府会议主要内容，在会议结束后24小时之内，通过政府网站、新闻发布会以及报刊、广播、电视等便于公众知晓的方式公开发布，政府文件在印发后3个工作日内，通过政府公报、政府网站、报刊、公告栏等便于公众知晓的方式公开发布。（2分）
（3）按规范办理公民、法人或者其他组织依法申请公开事项的答复。（1分）
11．与公众进行信息沟通、交流。政府与公众互动的平台和机制完善，群众呼声得到及时回应，公众意愿得到及时反映。（3分）
（1）在政府门户网站开设领导信息或民意征集等互动交流栏目，收集群众意见建议，及时反馈回应。（1分）
（2）公安、教育、卫生、计划生育、劳动、民政、交通、建设、农业、林业、水利、畜牧、环保、工商、质监、税务、城市管理等与基层群众联系较多的部门，建立“群众接待日”等与群众互动交流的制度，并做好相应的记录。（2分）
三、行政执法规范化（20分）
12．行政执法主体、执法依据、职责权限公开。（4分）
（1）具有行政执法主体资格的政府部门名单和主要职责在政府门户网站长期公开并及时更新。（2分）
（2）执法依据、内设机构具体职责权限等在政府部门网站或办公场所长期公开并及时更新。（2分）
13．行政执法人员资格管理制度和亮证执法制度落实，行政执法人员信息公开，方便群众监督。（4分）
（1）按规定范围和条件颁发行政执法证。行政执法人员持省政府统一制发或符合法律、法规规定的执法证件上岗，并坚持亮证执法。（2分）
（2）建立行政执法人员信息档案，公开行政执法人员基本信息，为公众查询监督提供方便。（2分）
14．行政执法程序完备，工作流程清楚、要求具体、期限明确，行政机关内部权力监督制约机制完善。（4分）
（1）行政执法部门制定行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收征用等执法工作流程，明确各环节工作要求和时限。（2分）
（2）行政处罚、行政强制案件调查与决定适当分离，行政征收征用决定与执行适当分离，严格实行“罚缴分离”制度。（2分）
15．行政处罚、行政强制、行政征收征用等行政执法行为规范，自由裁量基准制度落实。（4分）
行政执法认定事实清楚、适用法律、法规和规章准确、程序合法、文书、案卷规范。
16．每年组织开展行政执法案卷评查。（4分）
行政执法部门每年组织一次行政执法案卷评查，评查率应当占上一年度案卷总数的20%以上。市（州）、县（市、区）政府每年组织一次行政执法案卷交叉评查。
四、化解争议规范化（14分）
17．行政调解工作制度健全、程序规范。行政调解与人民调解、司法调解衔接、协调，形成“大调解”工作格局。（5分）
（1）建立行政调解指导专门机构，配备专职工作人员不少于2人。（1.5分）
（2）制定行政调解工作规则，明确调解范围、原则、程序。（1.5分）
（3）建立行政调解工作联席会议制度，定期研究行政调解工作。（1分）
（4）建立健全行政调解与司法调解、人民调解协调配合机制。（1分）
18．行政复议渠道畅通。行政复议效率提高，便民措施完善，符合法定条件的行政复议申请按时受理率达到100%，按时办结率达到100%。（6分）
（1）行政复议渠道畅通，便民措施完善。行政复议办案机构的办公地址、电话号码、传真号码、电子邮箱地址等向社会公布，设立行政复议接待场所，保障办案条件。（1分）
（2）保证办理一般行政复议案件的专职行政复议人员不少于2名，办理重大行政复议案件的专职行政复议人员不少于3名。（2分）
（3）符合法定受理条件的行政复议申请按时受理率达到100%，依法办理行政复议案件，行政复议案件法定期限内办结率达到100%。（2分）
（4）重大行政复议决定按规定报送备案，配套制度完善，自觉履行行政复议决定。（1分）
19．行政投诉处理制度健全。投诉渠道畅通，案件受理及时、处理程序规范、责任落实。符合法定条件的行政投诉事项按时受理率达到100%，按时办结率达到90%以上。（3分）
（1）行政投诉制度完善，案件受理、处理的方式、程序、时限、责任明确。（1分）
（2）为投诉人提供便利条件，使投诉人能够通过当面递交、邮寄、传真、电子邮件等方式提交投诉书，符合法定条件的行政投诉事项按时受理率达100%。（1分）
（3）依法及时办理行政投诉，按时办结率达到90%以上。（1分）
五、行政监督规范化（16分）
20．依法接受工作和法律监督。每年向人大常委会专项报告依法行政工作情况，向人大常委会报备规章和规范性文件，报备率达到100%；自觉接受政协民主监督，主动听取政协的意见和建议；自觉接受司法监督，行政诉讼出庭应诉率达到100%，判决裁定依法履行率达到100%。（4分）
（1）按时办理人大代表、政协委员议案、提案及批评、建议的答复，答复满意率90%以上。（1分）
（2）每年一季度内向同级人大常委会专项报告上年度依法行政工作情况。（1分）
（3）规章、规范性文件发布后，按规定向同级人大常委会报送备案，按时报备率达到100%。（1分）
（4）发生行政诉讼案件，主要负责人或其委托的有关负责人原则上应出庭应诉。（1分）
21．自觉接受群众监督和舆论监督。通过设置举报箱、意见箱、电子信箱、开通热线电话等形式，畅通监督渠道；对群众和新闻媒体反映的问题，及时作出处理和回应。（2分）
（1）监督渠道畅通。行政机关设有意见箱，监察、法制、审计等行政监督部门设有举报箱。政府和部门网站设有接收举报投诉的电子信箱。公安、教育、卫生、计划生育、劳动、民政、交通、建设、农业、林业、水利、畜牧、环保、工商、质监、税务、城市管理等与基层群众联系较多的行政执法部门设有热线电话。（1分）
（2）对新闻媒体报道和反映的问题，及时作出回应，经查证属实的，限时查处和整改，并公布处理情况。（1分）
22．规范性文件按规定报送备案。报备率达到100%，经备案审查机关进行合法性审查，合法率达到100%。（2分）
23．重大行政处罚和重大行政强制措施备案、行政执法责任追究等监督管理制度健全，执行到位。（2分）
重大行政处罚决定、重大行政强制措施按规定报送上一级行政机关备案，报备率达到100%。
24．坚持开展专项检查。每年确定有关社会反映突出的重点行政执法领域，开展对行政执法行为的专项检查，查处行政执法中不作为、乱作为问题。（2分）
（1）每年至少确定一个重点行政执法领域开展专项检查，制定检查方案，并公布投诉、举报电话。（1分）
（2）专项检查采取自查与抽查相结合的办法进行，检查结束后将检查情况向社会公布。（0.5分）
（3）在检查中发现违法违规行为的，予以纠正，并责令采取切实有效的措施规范执法行为。（0.5分）
25．行政监察制度落实。重点领域、重点环节、重点岗位的监察措施完善，违规违纪行为得到查处。（2分）
（1）围绕党委、政府的中心工作，分析提出当前群众关心的难点、热点问题，腐败现象易发多发的部位和环节，制度健全规范。（0.5分）
（2）强化监督检查，加强对重点部门、重点岗位和重点人员权力运行全过程的监察，有针对性地开展专项执法监察。（0.5分）
（3）加强效能监察，健全电子监察制度，强化电子监察成果在目标管理和绩效考评中的运用。（0.5分）
（4）加强查办违反政纪的案件，完善信访举报工作，加强与审计、司法机关的协调配合，按照《行政机关公务员处分条例》的规定及时查办案件。（0.5分）
26．审计监督依法开展。专项资金、基金和援助捐助资金的审计监督到位，审计结果向社会公布。（2分）
（1）加大对民生工程、基础设施、生态环境建设和灾后恢复重建等方面的重大投资项目的审计力度，重点项目实行跟踪审计。审计结果及时向社会公布。（1分）
（2）加强对专项资金、基金的征集、管理、使用情况的审计监督。审计结果及时向社会公布。（0.5分）
（3）对援助捐助资金的募集、管理、使用情况实施审计监督，及时向援助人、捐助人通报其资金管理使用情况的审计结果。（0.5分）
六、保障措施落实（10分）
27．政府及其部门领导干部任职前进行依法行政知识考查和测试；行政执法人员依法行政知识培训制度落实；行政执法人员法律知识培训考试定期开展。（3分）
（1）对领导干部进行任职前依法行政知识考查和测试，考查和测试不合格的不得任职。（1分）
（2）建立政府常务会议学法制度。制定行政执法人员法律知识培训计划，确保行政执法人员每年参加法律知识培训时间不少于7天。（1分）
（3）行政执法人员法律知识考试由市（州）政府法制工作部门按照“三统一”的要求统一组织，考试合格的方可颁发行政执法证。（1分）
28．全面推进依法行政工作纳入政府工作考核和绩效评价。（2分）
29．在行政活动中滥用职权造成违法行政行为或者不作为，引发群体性事件的政府主要负责人受到责任追究；行政行为被司法机关、上级行政机关撤销、变更或者确认违法的，存在执法过错的行政机关负责人或者直接责任人受到责任追究。（2分）
30．政府法制机构健全，人员与工作任务相适应。（3分）
（1）市县政府法制工作机构建立健全、工作职责明确，人员配备符合相关规定，并与其所承担的工作任务相适应。（2分）
（2）政府法制工作所需各项经费纳入部门综合预算予以保障。（1分）
四川省市县政府依法行政评估办法（试行）
川府法〔2009〕89号
（2009年11月30日）
第一条 为了落实《四川省市县政府依法行政评估指标》（以下简称《评估指标》）和《四川省市县政府依法行政评估指标细则》（以下简称《指标细则》），做好评估工作，客观评价市县政府推行依法行政的成效，制定本办法。
第二条 评估遵循实事求是、客观公正、公开透明的原则，坚持科学性与可行性、效用性与可比性相结合，确保评估过程方法统一、结果客观真实。
第三条 评估由上一级人民政府依法行政工作领导小组组织实施。
上一级人民政府依法行政领导小组办公室作为评估机构，负责评估日常工作。
第四条 评估依据《评估指标》进行，按《指标细则》打分，作为对评估单位依法行政的年度考核。
第五条 评估采用上一级人民政府评议考核和社会评价相结合的方式进行。
上一级人民政府的评议考核结果在评估中所占比重不得超过80%，且自上而下逐级递减；社会评价结果在评估中所占比重不得低于20%，且自上而下逐级递增。
第六条 上一级政府评议考核按下列程序进行：
（一）制定年度评估方案；
（二）确定参加评估的人员组成考评小组。每个考评小组由5－9名单数成员组成；
（三）通过新闻媒体向社会公告评估时间和举报电话；
（四）被评估单位根据《评估指标》和《指标细则》逐项自查总结；
（五）考评小组实地考察，获取被评估单位依法行政状况的各项数据以及相关资料；
（六）考评小组每位成员对照《评估指标》和《指标细则》按百分制进行考评打分形成评议结果。
第七条 社会评价由上一级人民政府组织，可以委托中介机构进行，也可以直接应用或参考其他部门、组织的社会评价结果。
第八条 评估结果按下列办法确定：
（一）按上一级人民政府评议考核结果和社会评价结果在评估中所占比重计算评估分值；
（二）按评估分值90分以上为优秀、76至89分为良好、60至75分为一般、59分以下为较差确定评估结果。
年度内发生严重违法行政行为，造成恶劣影响或者引发群体性事件的，评估结果降低1－2个等次。
第九条 被评估单位对评估过程中有关事项的认定有异议的，可以在被通知评估结果之日起5日内向评估机构提出书面复核申请。评估机构复核后，提出意见并将核查结果书面通知被评估单位。
第十条 评估结束后，评估机构起草评估报告。对评估结果逐一进行分析，肯定成绩，查找问题，提出工作建议，连同评估结果一并报依法行政工作领导小组审定。
第十一条 评估结果经审定后，按照下列规定办理：
（一）由本级政府依法行政工作领导小组办公室在当地主要新闻媒体和《四川省政府法制信息网》上公布。
（二）作为被评估单位当年依法行政目标绩效考核的结果。
（三）由上一级政府对获评优秀等次的给予通报表彰；对获评较差等次的给予通报批评，并责令其提出书面整改措施。
第十二条 评估每年进行一次。具体时间和安排由评估机构确定。
第十三条 评估工作所需经费纳入有关部门综合预算予以保障。
第十四条 县（市、区）人民政府对乡（镇）人民政府、街道办事处依法行政的评估工作，参照本办法实施。
第十五条 本办法由四川省人民政府法制办公室负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起实施。
杭州市人民政府办公厅转发市财政局等六部门关于杭州市创业投资引导基金管理办法（试行）的通知
浙江省杭州市人民政府办公厅
杭州市人民政府办公厅转发市财政局等六部门关于杭州市创业投资引导基金管理办法（试行）的通知
杭政办函〔2008〕137号
各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
市财政局等六部门拟订的《杭州市创业投资引导基金管理办法（试行）》已经市政府同意，现转发给你们，请遵照实施。
二○○八年四月十四日
杭州市创业投资引导基金管理办法(试行)
市财政局、发改委、经委、科技局、国资委、金融办
（二○○八年四月三日）
为落实省委关于“创业富民、创新强省”的战略决策，吸引国内外优质创业资本、项目、技术、人才向杭州市集聚，建立和完善创业投资体系，推动创新型城市建设，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委令〔2005〕第39号）、《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》（财政部、科技部财企〔2007〕128号）和《杭州市人民政府关于提升企业自主创新能力的意见》（杭政〔2006〕5号）等文件精神，制定本办法。
一、概念界定
（一）杭州市创业投资引导基金（以下简称引导基金）是由市政府专门设立，旨在通过扶持商业性创业投资企业的设立与发展，引导社会资金主要进入对初创期企业进行投资的创业投资领域，且不以营利为目的的政策性基金。
（二）本办法所称初创期企业，是指在杭州市注册设立，主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在5年以内的非上市公司，且应当具备下列条件：
1.具有企业法人资格；
2.职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上；
3.年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，原则上每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。
二、基本原则和引导方式
引导基金按照项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化的原则运作。其出资原则是参股不控股，通过股权结构的科学设计，保证创业投资企业和创业企业的决策及经营的独立性和商业化运作。
引导基金主要采用阶段参股和跟进投资的引导方式，原则上对同一创业企业或项目不重复支持。
引导基金的使用和管理必须遵守有关法律、行政法规和财务会计制度的规定，符合杭州市经济与社会发展规划以及产业发展政策。
三、支持对象
（一） 引导基金重点投向杭州市域内电子信息、生物医药、新能源、新材料、环保节能、知识型服务业、高效农业等符合杭州市高新技术产业发展规划的领域。
（二）引导基金支持社会资金设立创业投资企业，并重点引导创业投资企业投资处于初创期的企业。
（三）引导基金合作的创业投资企业必须符合《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定，并按照公开、公平、公正的原则，重点吸引国内外投资业绩突出、基金募集能力强、管理经验成熟、网络资源丰富的品牌创业投资企业进行合作。
四、基金的设立和资金来源
（一） 由市政府设立市创业投资引导基金。2008年投入2亿元，其中50%用于阶段参股，50%用于跟进投资，今后可根据实际情况进行调整。
各区、县(市)政府根据创业投资发展的实际，相应设立区、县(市)级创业投资引导基金，主要用于与市级引导基金共同跟进投资，有条件的地方也可用于阶段参股创业投资企业。
（二）引导基金主要通过对现有扶持企业的有关专项资金进行整合和动用财政历年结余以及预算新增安排筹集。
（三）引导基金的投资分红和退出收益主要用于引导基金的滚动发展。
五、基金的管理
（一）设立引导基金管理委员会（以下简称管委会），由市政府牵头，市财政局、科技局、发改委、经委、国资委、金融办、审计局、工商局等部门的负责人组成，主要负责有关引导基金重大事项的决策和协调，包括资金筹措、合资合作方选择、管理制度、运行方式、绩效奖惩等。管委会下设办公室（设在市发改委），负责日常管理工作。
（二）杭州高科技投资有限公司作为引导基金的管理机构（以下简称管理机构），将引导基金以该管理机构的资本金形式存续，逐年投入。
经管委会批准，由管理机构设立子公司，作为受托管理机构进行引导基金的阶段参股；委托国有专业机构（具有独立法人资格）作为受托管理机构进行跟进投资。
（三）引导基金受托管理机构（以下简称受托管理机构）负责引导基金的日常管理与投资运作事务，并由其代表引导基金行使民事权力、承担民事义务与责任。同时履行下列职责：
1.作为引导基金的出资主体；
2.按照引导基金投资项目评审规程，组织专家对拟与引导基金合作的创业投资企业及项目进行评审；
3.管理引导基金投资形成的股权，负责实施引导基金投资形成的股权退出工作；
4.监督检查引导基金所支持项目的实施情况，定期向管委会和管理机构报告监督检查情况，并对监督检查结果提出处理建议。
（四）为保证引导基金安全运行，管委会应选择1家商业银行作为托管银行，具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作，对引导基金投资区域、投资比例进行动态监管。托管银行应每月向管委会出具监管报告。
（五）引导基金不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出，不得挪作他用。
六、阶段参股
（一）阶段参股是指引导基金向创业投资企业进行股权投资，并在约定的期限内退出，主要用于支持在杭州市发起设立的新的创业投资企业。
（二）引导基金参股合作对象须满足以下条件：
1.经工商行政管理部门登记；
2.实收资本在10000万元人民币以上，或者出资人首期出资在3000万元人民币以上，且承诺在注册后5年内总出资额达到10000万元人民币以上，所有投资者均以货币形式出资；
3.有明确的投资领域，有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；
4.有至少3个对创业企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20％，或股权转让收入高于原始投资20％以上；
5.管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；
6.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
符合上述条件的创业投资企业作为发起人发起设立新的创业投资企业时，可以申请引导基金的阶段参股。
（三）受托管理机构设立独立的评审委员会，对引导基金合作方案进行评审。评审委员会成员由政府有关部门、创业投资行业自律组织的代表以及社会专家组成，成员人数应为单数。其中，创业投资行业自律组织的代表和社会专家不得少于半数。
（四）经引导基金评审委员会评审的合作项目，在有关新闻媒体上公示（公示期为2周）。对公示中发现问题的项目，引导基金不予支持。
（五）经评审委员会评审和新闻媒体公示的阶段参股合作项目，报经管委会批准后实施。
（六）引导基金参股创业投资企业可采用公司制的组织形式，也可采用有限合伙的组织形式。其参股比例最高不超过创业投资企业实收资本的25％，且不能成为第一大股东。
参股创业投资企业的资金规模最低为1亿元人民币，引导基金参股期限一般不超过5年。
（七）引导基金参股的创业投资企业进行投资时应当遵循下列原则：
1.投资对象原则上应当是在杭州市范围内注册设立的创业企业，投资杭州市范围内企业的资金不低于80%；
2.投资对象仅限于未上市企业（所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限）；
3.投资对象应以处于初创期的企业为主，其投资比例不得低于全部投资额的50%；
4.对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金的20%，以保证创业投资企业资金的流动性，分散投资风险；
5.投资对象不属于合伙或有限合伙企业；
6.不得投资于其他创业投资企业；
7.原则上不得控股被投资企业。
（八）引导基金不参与参股的创业投资企业的日常经营和管理，但拥有监督权。受托管理机构可以组织社会中介机构对创业投资企业进行年度专项审计。
引导基金参股的创业投资企业未按规定向初创期企业投资的，引导基金有权退出。
（九）参股创业投资企业的其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创业投资企业中的股权的，其转让价格按不低于引导基金原始投资额确定；超过3年的，转让价格按不低于引导基金原始投资额与转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。
参股创业投资企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创业投资企业的股权，按上述原则，以公开方式进行转让。
（十）参股的创业投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，根据事先约定，股东共有的剩余财产优先清偿引导基金。
七、跟进投资
（一）跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业，引导基金与创业投资企业共同进行投资。
（二）被跟进的创业投资企业须按照《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定进行备案，并以现金方式对创业企业进行投资。
（三）跟进投资项目在杭州市注册设立，且原则上限于初创期企业。
（四）创业投资企业在选定投资项目后，受托管理机构对以下内容进行审查，并提出跟进投资的比例和金额：
1.被投资企业法人营业执照；
2.被投资企业章程；
3.上年度被投资企业的会计报表和审计报告（新设立的企业除外）；
4.被投资企业的资产评估报告（新设立的企业除外）；
5.创业投资企业已批准投资的决策文件副本；
6.创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》；
7.创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》；
8.其他。
（五）对于符合条件的跟进投资项目，受托管理机构在确认创业投资企业已全额出资后，按双方协议要求办理跟进投资的出资手续，同时报管委会备案。
（六）引导基金按创业投资企业实际投资额30％以下的比例跟进投资，出资方式为现金出资，投资价格与被跟进创业投资企业的投资价格相同。每个项目原则上不超过300万元人民币。
（七）区、县(市)引导基金跟进投资本辖区内的企业和项目，市级引导基金原则上按1∶1的比例同步跟进[市和区、县（市）引导基金的总和不超过创业投资企业实际投资额的30%，下同]；市级引导基金跟进投资创业投资企业选中的企业和项目，企业所在地政府的引导基金原则上也按1∶1的比例同步跟进投资。
（八） 引导基金对单个企业只进行一次跟进投资。
（九）引导基金跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理。
采用股权托管的，应当由受托管理机构与共同投资的创业投资企业签订《股权托管协议》,明确双方的权利、责任、义务、股权退出的条件或时间等。
（十） 引导基金采用跟进投资方式形成的股权一般在5年内退出。共同投资的创业投资机构不得先于引导基金退出其在被投资企业的股权。
（十一）被跟进创业投资企业、创业企业其他股东购买引导基金跟进投资形成的股权，其转让价格可以按不低于引导基金原始投资额与转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。同等条件下被跟进创业投资企业有优先受让权。
被跟进创业投资企业、创业企业其他股东之外的其他投资者购买引导基金跟进投资形成的股权，按上述原则，以公开方式进行转让。
（十二）跟进投资企业发生清算时，按照法律程序清偿债权人的债权后，根据事先约定，股东共有的剩余财产优先清偿引导基金。
八、基金的监管
（一）管理机构和受托管理机构接受管委会和相关部门的监管和指导并定期报告运作情况，及时报告运作过程中的重大事项。
（二）管委会和相关部门应加强对引导基金的监管与指导，并按照公共性原则，对引导基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。
（三）市国资委负责对受托管理机构进行年度业绩考核，考核办法另行制定。
（四）管理机构和受托管理机构应于每季度末向管委会和相关部门报送引导基金的资金使用情况，并于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。
九、为鼓励创业投资企业投资初创期企业，市政府通过设立创业投资补偿资金给予创业投资企业风险补贴，具体办法另行制定。
十、本办法由市财政局会同市科技局、发改委负责解释。
