卫生部关于印发《慢性丝虫病患者关怀照料工作方案》的通知
卫生部
卫生部关于印发《慢性丝虫病患者关怀照料工作方案》的通知
卫疾控发〔２００７〕６５号
上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州省、自治区、直辖市卫生厅局，中国疾病预防控制中心：
经过５０余年的积极防治，我国丝虫病防治工作取得了巨大成就。到２００６年，１６个丝虫病流行省、自治区、直辖市已全部达到了消除丝虫病标准，彻底阻断了丝虫病的传播。但是目前在原丝虫病流行地区仍然有约４０万慢性丝虫病患者。积极开展对慢性丝虫病患者的关怀照料，帮助他们减轻疾病的痛苦，提高生活质量，是世界卫生组织一贯倡导的策略，也是坚持以人为本，构建和谐社会的需要。为使这项工作能科学、规范地进行，经征求各有关省、自治区、直辖市意见，我部组织制定了《慢性丝虫病患者关怀照料工作方案》，现印发给你们，请结合本省实际，参照执行。
二○○七年二月十四日
附件 ：
慢性丝虫病患者关怀照料工作方案
丝虫病是严重危害人类健康的寄生虫病，是世界上第二位致残性疾病。经过50余年的积极防治，我国丝虫病防治工作取得了巨大成就，到2006年，16个丝虫病流行省、自治区、直辖市已全部达到了消除丝虫病标准，从而彻底阻断了丝虫病的传播。但目前在原丝虫病流行地区仍然有约40万慢性丝虫病患者，反复发作的淋巴系统急性炎症、乳糜尿以及肢体、外生殖器等进行性发展的象皮肿、阴囊鞘膜积液等丝虫病症状、体征，给患者在生理上和心理上带来极大的痛苦。积极开展对慢性丝虫病患者的关怀照料，帮助他们减轻疾病的痛苦，提高生活质量，既是世界卫生组织一贯倡导的策略，也是我国消除丝虫病后的主要工作之一，是坚持以人为本和构建和谐社会的需要。为使这项工作能科学、规范地进行，特制定本方案。
一、目的
摸清原丝虫病流行省、自治区、直辖市慢性丝虫病患者数量及分布情况。通过在社区和基层防保机构设置慢性丝虫病患者照料点，开展健康教育，指导慢性丝虫病患者实施自我照料，以达到缓解症状，减轻痛苦，提高生活质量的目的。
二、工作指标
（一）到2010年，基本摸清原丝虫病流行省、自治区、直辖市慢性丝虫病患者数量及分布情况。
（二）到2010年，80％以上的原中、高度流行县在病人相对集中的乡镇设立慢性丝虫病患者关怀照料点。
三、内容和方法
(一) 调查建档。
各地应结合本地工作实际，有计划地组织开展慢性丝虫病患者摸底调查，并为每个慢性丝虫病患者建立个人病情管理档案，实施动态管理。
(二) 设置慢性丝虫病患者照料点。
各地应根据慢性丝虫病患者的数量和分布情况，在患者相对集中、基层防保网络健全并运转良好的社区卫生服务中心或乡镇卫生院（以下简称社区卫生服务机构）设立照料点，为慢性丝虫病患者提供自我照料方法指导和健康咨询等服务。
(三) 开展健康教育。
采用张贴宣传画、分发宣传资料和举办保健知识讲座等多种形式，普及慢性丝虫病患者自我照料和家庭护理知识，并结合病人就诊和定期随访，进行面对面的健康教育，提高患者的自我保健能力。
(四) 资料收集管理。
及时做好相关报表和工作资料的收集、整理、归档，并逐级汇总上报。
四、组织实施
(一) 卫生行政部门。
卫生部负责全国慢性丝虫病患者关怀照料工作的组织领导和方案制订。地方各级卫生行政部门负责本辖区慢性丝虫病患者关怀照料工作的组织实施，积极协调各有关部门安排落实所需工作经费，对部分生活贫困、丧失劳动能力的慢性丝虫病患者就诊和治疗费用予以适当减免，保证工作的顺利开展。
(二) 各级疾病预防控制机构。
专业技术骨干的培训1. 中国疾病预防控制中心负责对全国慢性丝虫病患者关怀照料工作的技术指导、对省级疾病预防控制机构专业技术骨干的培训及相关健康教育材料的设计和制作。
2. 省、市级疾病预防控制机构根据本方案要求，结合本地区实际情况，编制具体实施方案；负责本辖区内慢性丝虫病患者照料点的设置和技术指导；对县级疾控机构和社区卫生服务机构的专业技术人员开展培训及健康教育材料的制作；负责收集和汇总县级疾控机构上报的工作资料。
3. 县级疾病预防控制机构在上级疾病预防控制机构的指导下，开展慢性丝虫病患者关怀照料工作；负责对社区卫生服务机构人员进行培训和技术指导；负责本县（市、区）慢性丝虫病患者关怀照料工作资料的收集、汇总和上报。
4. 设立慢性丝虫病患者照料点的社区卫生服务机构在上级卫生行政部门的领导和疾病预防控制机构的指导下，承担慢性丝虫病患者关怀和照料的具体工作；为慢性丝虫病患者提供自我照料方法指导、健康咨询和定期随访等服务；开展经常性健康教育；建立慢性丝虫病患者病情管理档案。
五、质量控制
(一) 各级卫生行政部门要加强对慢性丝虫病患者关怀照料工作的领导，建立健全慢性丝虫病患者病情资料管理、病人随访等相关工作制度，定期或不定期的检查督导本辖区内开展慢性丝虫病患者关怀照料工作情况，要做到有计划，有检查，有落实。
(二) 各级疾病预防控制机构要有专人负责管理、协调慢性丝虫病患者关怀照料工作，定期或不定期的组织开展关怀照料工作质量现场评价，审核汇总慢性丝虫病患者病情资料管理相关资料数据，并于每年1月底前将慢性丝虫病患者统计表（附件3表1）逐级汇总上报中国疾病预防控制中心寄生虫病预防控制所。
附件：1.慢性丝虫病患者照料方法
2.淋巴水肿分期方法
3.表1．慢性丝虫病患者统计表
表2. 慢性丝虫病患者登记表
表3. 慢性丝虫病患者个案调查表
表4. 淋巴水肿病人随访登记表
表5. 乳糜尿病人随访登记表
附件1：
慢性丝虫病患者照料方法
一、淋巴水肿/象皮肿患者的自我照料方法
世界卫生组织（WHO）推荐的淋巴水肿处理基本方法是：清洗、防止和消除皮肤破损和感染、抬高患肢、锻炼和穿鞋。
1.清洗：用室温的清洁水和肥皂自上而下清洗患肢，清除污垢和细菌。在皱褶深处，要用纱布条，深入患处反复擦洗，每天清洗1次以上。洗后用水反复冲洗干净。通过清洗能除去大部分细菌，有助于防止皮肤感染，预防和减少急性炎症发作。注意，不宜用热水；要避免损伤皮肤；保持患肢干燥，清洗后一定要轻轻擦干、吸干或吹干。
2.皮肤破损的处理：可以使用高锰酸钾溶液（浓度为100mg/L）局部浸、敷，破损处涂抹抗细菌或真菌的药膏。
3.抬高患肢：抬高肢体可以减少液体在下肢的积聚，有利于淋巴液回流。坐姿时，将脚抬高至与臀部齐平的高度，重症病人如果感到不舒服，可让病人抬高至感觉舒服的高度；睡姿时，在放脚一端的床垫下放置一枕头（或砖块），或垫高放脚一端的床头。
4.锻炼：适当的锻炼有助于患肢液体回流，减轻肿胀。要鼓励病人多锻炼，以不感到疲劳为宜。较严重的淋巴水肿病人锻炼较困难，应将锻炼方法教给病人家属，帮助病人锻炼。站立时做踮脚活动，坐或睡姿时做足部旋转活动或脚尖的伸屈活动，以及散步。
5.穿鞋：鞋可以保护脚免受损伤。应穿宽松的鞋，避免脚潮湿。
6.绷带绑扎：在有条件的情况下，可以使用弹性绷带。使用绷带绑扎可暂时性消除肿胀，但可引起局部皮肤发热、痒感或不舒适，且不利于锻炼。如使用绷带，应早起绑上，夜间松开，同时保持绷带清洁。
二、乳糜尿患者的自我照料方法
1.长期坚持严格的低脂肪、适量高蛋白饮食。水果、蔬菜、瘦肉、蛋清和豆制品等是适宜的食品，避免饮酒。
2.坚持每天大量饮水。
3.注意休息，避免劳累，发作期间应卧床休息。
4.不要负重和干重体力活。
5.避免剧烈运动；尽量避免爬楼梯或登高，难以避免时步伐要小，速度要慢。
三、淋巴管/结炎急性发作的处理
出现急性淋巴管/结炎发作的病人，应及时就医治疗，由医务人员进行对症处理。
附件2:
淋巴水肿分期方法
按照WHO推荐淋巴水肿分期方法，将肢体淋巴水肿分为Ⅶ期。
Ⅰ期淋巴水肿的特征：肿胀经过夜间卧床休息后可消退，极少发生急性细菌感染或少有难闻的气味。
Ⅱ期淋巴水肿的特征：肿胀经过夜间卧床休息后不能消退，偶然有急性细菌感染、皮肤破损或有轻度臭味。
Ⅲ期淋巴水肿的特征：肿胀经过夜间卧床休息后不能消退，肿胀的皮肤上有一个或多个皮肤皱褶，偶然有急性细菌感染，常有皮肤破损和明显的臭味。
Ⅳ期淋巴水肿的特征：肿胀经过夜间卧床休息后不能消退，并伴有瘤状突出物。肿胀的皮肤上有凹凸不平的硬结或瘤状结节，部分病人偶然有急性细菌感染，常有皮肤破损和臭味。
Ⅴ期淋巴水肿的特征：肿胀经过夜间卧床休息后不能消退，并伴有皮肤深皱褶。偶然或经常发生急性细菌感染，大多数病人在脚趾或皮肤深皱褶间有皮肤破损和臭味。肿胀可扩展到膝以上。
Ⅵ期淋巴水肿的特征：肿胀经过夜间卧床休息后不能消退，并伴有苔藓样足。在足（特别是脚趾）有许多很小、集聚成片的长形或圆形结节，形成苔藓样表现，称为苔藓样足。有急性细菌感染，几乎所有的病人在脚趾间有皮肤破损和臭味，常伴有皮肤裂口。
Ⅶ期淋巴水肿的特征：肿胀经过夜间卧床休息后不能消退，并伴随病人生活自理障碍，经常有急性细菌感染，巨大的下肢或上肢皮肤深皱褶，在深皱褶内和脚趾间有持续的皮肤破损和明显臭味。大多数病人的肿胀可扩展到膝以上。此期的病人不能独立进行日常活动。
Ⅴ期-Ⅶ期淋巴水肿俗称象皮肿。
附件3：
表1 省慢性丝虫病患者统计表
年 月 日
地区（县、乡、村）
上年累计已建档慢性丝虫病患者人数
当年新建档慢性丝虫病患者人数
累计建档慢性丝虫病患者人数
象皮肿
乳糜尿
鞘膜
积液
淋巴管（结）炎
象皮肿
乳糜尿
鞘膜
积液
淋巴管（结）炎
象皮肿
乳糜尿
鞘膜
积液
淋巴管（结）炎
注：每年1月底前将此表汇总后报中国疾病预防控制中心寄生虫病预防控制所。
表2 慢性丝虫病患者登记表
县（市） 乡（镇） 村 组 编号 □□□□
编号
姓名
性别
年龄
症状体征
末次检出微丝蚴年份
备注
象皮肿
乳糜尿
鞘膜
积液
淋巴管（结）炎
调查人 调查日期 年 月 日
表3 慢性丝虫病患者个案调查表
编号：□□□□□□
一.一般情况：
1.姓名：
2.性别：男=1，女=2； □
3.出生年月： 年 月
4.住址： 省 市 县（市、区） 乡（镇） 村 自然村（组）
5.职业：工人=1,农民=2,干部=3,经商=4,其它=5 □
6.电话：
7.邮编：
二.既往微丝蚴检查情况: 未查过=0，查过=1，记不清=2 □
1.血检日期: 年 月
2.检查结果: 阴性=0，阳性=1，记不清=2 □
3.乙胺嗪治疗：无=0, 有=1, 不清楚=2 □
三.淋巴管/结炎发作情况： 无=0， 有=1 □
1.首次发作时间： 年
2.最近发作时间： 年 月
3.年平均发作次数： 次
4.平均病程天数： 天
5.发作季节：春季=1，夏季=2，秋季=3，冬季=4 □□□□
6.发作部位：腹股沟和下肢=1，腋下和上肢=2 □□
7.发作特点： 离心性=1，向心性=2 □
8.丹毒样皮炎：无=0，有=1 □
9.高热寒战史：无=0，有=1 □
四. 淋巴水肿/象皮肿：无=0， 有=1 □
1.部位：上肢： 左=1，右=2，双侧=3 □
下肢： 左=1，右=2，双侧=3 □
其它: 乳房=1,外生殖器=2 □
2.分期：（七期法） 左□期，右□期
3.下肢腿围测量： 左 ， ， ， ， cm
右 ， ， ， ， cm
4.凹陷性水肿：无=0，有=1 □
5.溃疡： 无=0， 有=1 □
6.皮肤： 光滑=1，粗糙=2，苔鲜样=3 □
7.皮肤增厚： 无=0， 有=1 □
8.皮肤皱褶： 无=0， 有=1 □
9.患肢畸形： 无=0， 有=1 □
10.功能障碍： 无=0，有=1 □
五.乳 糜 尿： 无=0， 有=1 □
1.首次发作时间： 年
2.最近发作时间： 年 月
3.年发作频率： 次
4.发作最长持续时间（天）： □□□
5.发作诱因： 劳累=1，高脂餐=2 □
6.发作特点： 有一定规律间歇发作=1，不定期发作=2 □
7.尿液外观： 米汤样=1，粉红色=2，淡血色=3 □
8.排尿困难： 无=0， 有=1 □
9.乳糜试验： 阳性=1，阴性=2 □
10.治疗情况： 海群生=1，中草药=2，手术=3，其他=4，未治=5 □
六.鞘膜积液： 无=0， 有=1 □
1.最早发现时间： 年 月
2.部位：左=1， 右=2，双侧=3 □
3.鞘膜积液大小： 长度 cm 周径 cm
4.压痛： 无=0， 有=1 □
5.透光试验： 阴性=0 阳性=1 □
调查人： 调查时间： 年 月 日
表4 淋巴水肿病人随访记录表
县（市） 乡（镇） 村 组 编号 □□□□
姓名：
性别：男=1，女=2 □
年龄：
随访时间： 年 月 日
一.一般情况：
1. 血压： mmHg
2. 脉搏： 次/分
3. 体温： ℃
二.患肢情况：
1. 皮肤粗糙： 否=0，是=1 □
2. 皮肤苔藓样变：无=0， 有=1 □
3. 凹陷性水肿：无=0， 有=1 □
4. 溃疡：无=0， 有=1 □
5. 患肢畸形：无=0， 有=1 □
6. 淋巴管/结炎发作：无=0， 有=1 □
6.1 最近发作时间： 年 月 日
6.2部位：（左下肢=1，右下肢=2） □
6.3特点：（离心性=1，向心性=2） □
6.4高热寒战：无=0，有=1 □
三.自我照料情况：
1. 每天卫生清洗：无=0， 有=1 □
2. 药物霜剂防治感染：无=0， 有=1 □
3. 患肢抬高：无=0， 有=1 □
4. 适当患肢锻炼：无=0， 有=1 □
随访者签名：
随访日期： 年 月 日
表5 乳糜尿病人随访记录表
县（市） 乡（镇） 村 组 编号 □□□□
姓名：
性别：男=1 女=2 □
年龄：
随访时间： 年 月 日
一.一般情况：
1. 血压： mmHg
2. 脉搏： 次/分
3. 体温： ℃
二.患者发病情况
1. 3年内有无发作：无=0， 有=1 □
2. 发作特点： 有一定规律间歇发作=1 不定期发作=2 □
3. 发作持续时间：一周=1 一个月=2 半年以上=3 □
4. 最近发作时间 年__月__日
5. 发作诱因： 劳累=1 高脂餐=2 其他=3 □□□
6. 尿液外观： 米汤样=1 粉红色=2 淡血色=3 □□□
7. 排尿困难： 有=1 无=2 □
8. 乳糜试验：阴性=0，阳性=1 □
9. 治疗情况： 海群生=1 中草药=2 其他=3 未治=4 □□□□
三.自我照料情况：
1. 低脂高蛋白饮食：无=0， 有=1 □
2. 每日饮水量：
200ml以下=1 200ml-500ml=2 500ml-1000ml=3 1000ml以上=4 □
3. 劳作情况：一般=1 疲劳=2 过度疲劳=3 □
4. 登高和剧烈运动：无=0， 有=1 □
随访者签名：
随访日期： 年 月 日
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
中国证券监督管理委员会令第66号
《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》已经2009年12月16日中国证券监督管理委员会第265次主席办公会议审议通过，现予公布，自 2010年2月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○九年十二月十六日
附件：中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定.doc
中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定
第一章 总 则
第一条 为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织（以下称申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。
第三条 中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。
申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的，适用本规定。
第四条 中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。
法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。
第五条 中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。
第六条 中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。
第二章 一般程序
第一节 受理
第七条 中国证监会实施行政许可，由专门的机构（以下称受理部门）办理行政许可申请受理事项。
第八条 申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。
申请人提交申请材料，应当填写《申请材料情况登记表》。
第九条 受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。
第十条 受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具申请材料接收凭证。
第十一条 负责审查申请材料的部门（以下称审查部门）对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。
第十二条 需要申请人补正申请材料的，受理部门应当出具补正通知；申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，应当将申请材料退回申请人并予以登记。
申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。
受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料。
第十三条 申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书、撤回申请的报告，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。
将申请材料退回申请人，应当留存一份申请材料（或复印件）。
第十四条 申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。
决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。
第十五条 申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定：
（一）通知申请人补正申请材料，申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料；
（二）申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式；
（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。
决定不予受理申请的，受理部门出具不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料。申请人或者其受托人取回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，经登记后将申请材料退回申请人。
第十六条 受理或者不予受理申请决定，应当自出具申请材料接收凭证之日起5个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起两个工作日内作出，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。
第二节 审 查
第十七条 审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交书面回复意见；确有困难的，可以提交延期回复的书面报告，并说明理由。
确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。
申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。
书面反馈意见由受理部门告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记。
审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。
第十八条 需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查部门应当制作会谈记录，并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。
需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简单的，审查部门工作人员可以通过电话、传真、电子邮件等方式办理，并制作、留存有关电话记录、传真件或者电子邮件。
第十九条 审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。
对有关举报材料，中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查：
（一）要求申请人作出书面说明；
（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；
（三）委托有关中介机构进行实地核查；
（四）直接进行实地核查；
（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。
需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。
第三节 决 定
第二十条 在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：
（一）申请人主动要求撤回申请；
（二）申请人是自然人，该自然人死亡或者丧失行为能力；
（三）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；
（四）申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分；
（五）申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内提交书面回复意见。
第二十一条 申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）、授权委托书，留存一份申请材料（或复印件），登记后将申请材料退回申请人。
第二十二条 在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：
（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；
（二）申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；
（三）对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；
（四）申请人主动要求中止审查，理由正当。
法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。
第二十三条 因本规定第二十二条第一款第（一）项至第（三）项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。
申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。
第二十四条 中国证监会根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，作出准予或者不予行政许可的决定。
作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第二十五条 作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：
（一） 中国证监会的批准文件；
（二） 资格证、资质证或者其他合格证书；
（三） 许可证、执照或者其他许可证书；
（四） 法律、行政法规规定的其他行政许可证件。
第三章 简易程序
第二十六条 事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。
适用简易程序的行政许可事项，由中国证监会予以公布。
第二十七条 适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出是否受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。
第二十八条 审查部门在审查适用简易程序的行政许可申请过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当制作相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，依照本规定第十七条的规定办理。
第二十九条 适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。
第四章 特殊程序
第三十条 派出机构进行初步审查、中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构依照本规定第二章第一节的规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。
中国证监会根据审查情况和派出机构的初步审查意见，作出准予或者不予行政许可的决定。
第三十一条 中国证监会审查、派出机构出具书面意见的行政许可，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。
中国证监会根据审查情况和派出机构的意见，作出准予或者不予行政许可的决定。
第三十二条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，中国证监会主办的，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。
中国证监会提出审查意见，将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。
第三十三条 依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，其他行政机关主办的，由受理部门接收、登记申请材料。
中国证监会审查会签后，退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。
第五章 期限与送达
第三十四条 除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起20个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第三十六条 需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到接收申请人书面回复意见的时间，不计算在本章规定的期限内。
第三十七条 需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自作出核查决定之日起到核查结束的时间，不计算在本章规定的期限内。
第三十八条 依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间，不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。
第三十九条 依照本规定中止审查行政许可申请的，自书面通知中止审查之日起至书面通知恢复审查之日止的时间，不计算在本章规定的期限内。
第四十条 作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起10个工作日内向申请人送达本规定第二十五条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。
第四十一条 在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，应当加盖中国证监会行政许可专用章。
由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。
在行政许可决定环节送达的中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，应当加盖中国证监会印章。
第四十二条 补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。
依据本规定第三十条、第三十一条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。
第四十三条 行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。
第四十四条 申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。
第四十五条 申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。
第四十六条 申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。
第六章 公 示
第四十七条 行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。
依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。
第四十八条 中国证监会采取下列方式进行公示：
（一） 在中国证监会互联网站上公布；
（二） 印制行政许可手册，并放置在办公场所；
（三） 在办公场所张贴；
（四）其他有效便捷的公示方式。
第四十九条 申请人要求对公示内容予以说明、解释的，审查部门予以说明、解释。
第五十条 作出准予或者不予行政许可决定的，应当自作出决定之日起20个工作日内在中国证监会互联网站上予以公布；但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。
中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予或者不予行政许可决定。
第七章 附 则
第五十一条 法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定的，从其规定。
本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，依照具体程序规定执行。
本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。
第五十二条 中国证监会受理部门、审查部门、派出机构及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。
第五十三条 本规定自2010年2月1日起施行。《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）同时废止。
