文山州人民政府关于印发《文山壮族苗族自治州科学技术奖励办法（试行）》的通知
云南省文山壮族苗族自治州人民政府办公室
文政发〔2008〕31号
文山州人民政府关于印发《文山壮族苗族自治州科学技术奖励办法（试行）》的通知
各县人民政府，州人民政府各部门，省驻文单位：
重新修改的《文山壮族苗族自治州科学技术奖励办法(试行)》，已经2008年2月25日七届州委第30次常委会议研究同意，现予印发，请认真贯彻执行。2001年12月15日印发的《文山壮族苗族自治州科学技术奖励办法(试行)》(文政发〔2001〕365号)同时废止。
二OO八年四月十五日
文山壮族苗族自治州科学技术奖励办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为奖励在推动文山州科学技术进步活动中做出显著贡献的公民、组织，调动广大科技工作者的积极性和创造性，营造激励创新、尊重人才、尊重知识的社会氛围。根据《云南省科学技术奖励办法（试行）》等有关规定，结合本州实际，制定本办法。
第二条 州科学技术奖设突出贡献类、科学技术进步类、科技创新人才类、科学技术普及类四类奖项。突出贡献类不分等级，每年授奖数额不超过1名（可以空缺）；科学技术进步类分一等奖（不超过6个）、二等奖（不超过11个）、三等奖（不超过18个）3个等级，每年奖励项目总数不超过35项；科技创新人才类不分等级，每年授奖数额不超过5名；科学技术普及类不分等级，每年授奖不超过10个，其中：科普贡献奖不超过5个，科普创作奖不超过5个。
第三条 州科学技术奖奖励范围包括：科学发现、技术发明和创新、科技成果转化及应用、科技知识传播等领域具有先进性、创新性和实用性的重大成果，创新人才，相关软课题研究的突出成果。
科学技术奖鼓励自主创新（包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新），鼓励科技人员的创新活动，鼓励科技知识的传播和应用，促进科技与经济社会发展紧密结合，加快科技成果的转化。
第四条 州科学技术奖的评审和授奖，遵循公开、公平、公正、择优原则。
第五条 州人民政府设立科学技术奖励委员会，奖励委员会下设办公室（以下简称奖励办公室）在州科学技术局，负责日常工作。主要职责是：指导州科学技术奖申报工作，筹备州科学技术奖评审，推荐申报云南省科学技术奖；聘请有关专家组成州科学技术奖各专业评审委员会（以下简称评审委员会），评审推荐州科学技术奖；组织专家对科技成果进行鉴评。
第六条 科学技术成果评价、登记、审批的具体事项，按照云南省科学技术行政管理部门制定的有关办法执行。
第二章 奖励范围和评审标准
第一节 州科学技术奖突出贡献类
第七条 州科学技术奖突出贡献类，授予下列科学技术工作者：
(一)在当代科学技术前沿取得重要突破或者在科学技术发展中有突出建树的。主要指候选人在基础研究、应用基础研究方面有重大发现，丰富和拓展了学科的理论，引起了该学科或者相关学科领域的突破性发展，为国内、省内同行所公认，对科学技术发展和社会进步作出了重大贡献。
(二)在科学技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中，取得重大经济效益或社会效益的。主要指候选人在科学技术活动中，特别是在高新技术领域取得系列重大技术发明、技术创新，拥有自主知识产权并以市场为导向，积极推动科技成果转化，促进产业结构变革，取得了重大的经济效益或者社会效益。
第八条 州科学技术奖突出贡献类奖候选人，应当热爱祖国，具有良好的科学道德，是在当代科学技术前沿，从事科学研究或技术开发工作者。
第二节 州科学技术奖科学技术进步类
第九条 州科学技术进步奖授予在科技创新工作中应用、推广新科学技术成果，完成重大科学技术工程、计划、项目等方面，做出突出贡献的公民或组织。
(一)应用推广新的科学技术成果。主要包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物新品种等，并具备创新性、先进性和实用性。
创新性：指某项科学技术成果，在州内属首次研制成功或与公开的类似科技成果有显著区别。
先进性：指某项科学技术成果实现的综合技术经济指标比州内已公开的同行、同类技术先进。
实用性：指某项科学技术成果与公开的同类技术相比，具有较强的适应性和实用性，并经过一年以上生产实践证明，确实具有显著经济效益、社会效益和生态效益。
(二)在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益的。
技术开发项目是指在科学研究和技术开发活动中，应用科学技术知识做出具有重大市场价值的产品、技术、工艺、材料、设计、系统和生物新品种及应用推广。
产品包括各种仪器、设备、器械、工具、零部件以及生物新品种等；工艺包括工业、农业、医疗卫生等领域的各种技术方法；材料包括用各种技术获得的新物质等；系统是指产品、工艺和材料的技术综合。
(三)在实施社会公益项目中，对科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业作出重大贡献，经过实践检验，创造显著社会效益的。
社会公益项目是指在标准、计量、科技信息、决策咨询、科技档案等科学技术基础性工作和环境保护、医疗卫生、教育、自然资源调查和合理利用、自然灾害监测预报及防治等社会公益性科学技术事业中取得的重大成果及其应用推广。
(四)在实施重大工程项目中，工程技术达到国内和省内先进水平的。
重大工程项目是指列入国家、省和州经济社会发展计划的重大综合性基本建设工程和科学技术工程等。
重大工程项目奖项仅授予组织。
第十条 州科学技术进步奖候选人，应具备下列条件之一：
(一)在设计项目的总体技术方案中作出重大贡献；
(二)在关键技术和疑难问题的解决中作出重要技术创新；
(三)在科技成果转化和推广应用中作出突出贡献；
(四)在高新技术产业化方面作出重大贡献。
第十一条 州科学技术进步奖候选单位，应具备下列条件：
(一)为项目研制、开发、生产应用和推广过程提供技术、设备、人员和经费等保障；
(二)对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。
第十二条 州科学技术进步奖候选人和候选单位所完成的项目应符合下列条件：
(一)技术创新性突出。在技术上有重大的创新，特别是在高新技术领域进行自主创新，形成产业的主导技术和名牌产品，或者应用高新技术对传统产业进行装备和改造，通过技术创新，提升传统产业，增加产业的技术含量，提高产品附加值，解决了行业发展中的热点、难点和关键问题，总体技术水平和主要技术经济指标达到了行业先进水平。
(二)经济效益、社会效益和生态效益显著。所开发的项目经过一年以上较大规模的实施应用，产生了较大的经济效益、社会效益和生态效益，实现了技术创新的市场价值或者社会价值，为经济建设和社会发展、生态环境改善做出重要贡献。
(三)推动行业科技进步作用明显。有较强的示范、带动和扩散能力，提高了行业的整体技术水平、竞争能力和系统创新能力，促进了产业结构的调整、优化、升级及产品的更新换代，对行业的发展具有较大的作用。
第十三条 州科学技术进步奖授奖等级，根据候选人或者候选单位所完成的项目进行综合评审评定，标准如下：
(一)技术开发项目
在技术上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到同类项目的省内先进水平，接近全国先进水平，科技成果转化程度高，对行业的技术进步和产业结构优化升级有重大作用，取得重大的经济效益、社会效益和生态效益的，可评为一等奖。
在技术上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和技术经济指标达到同类项目的州内领先水平，科技成果转化程度较高，对行业的技术进步和产业结构优化升级有较大作用，取得较大的经济效益、社会效益和生态效益的，可评为二等奖。
在技术和方法上有一定创新，总体技术水平和技术经济指标达到州内先进水平，科技成果已在行业一定范围内应用，对行业的技术进步和产业结构优化升级有一定作用，取得一定的经济效益、社会效益和生态效益的，可评为三等奖。
(二)社会公益项目
在技术和方法上有重大创新，技术难度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内先进水平，并接近国内先进水平，已在行业得到广泛应用，取得重大的社会效益，对科技进步和社会发展有重大意义的，可评为一等奖。
在技术和方法上有较大创新，技术难度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到州内领先水平，已在行业较大范围应用，取得较大的社会效益，对科技进步和社会发展有较大意义的，可评为二等奖。
在技术和方法上有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到州内先进水平，已在行业一定范围应用，取得一定的社会效益，对科技进步和社会发展有较大意义的，可评为三等奖。
(三)重大工程项目
团结协作，联合攻关，在技术和系统管理方面有重大创新，技术难度和工程复杂程度大，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，并接近国内先进水平，取得重大经济效益、社会效益和生态效益，对推动本领域科技发展有重大意义的，可评为一等奖。
团结协作，联合攻关，在技术和系统管理方面有较大创新，技术难度和工程复杂程度较大，总体技术水平和主要技术经济指标达到省内领先水平，取得较大的经济效益、社会效益和生态效益，对推动本领域科技发展有较大意义的，可评为二等奖。
团结协作，联合攻关，在技术和系统管理方面有一定创新，有一定技术难度，总体技术水平和主要技术经济指标达到州内领先水平，取得一定的经济效益、社会效益和生态效益，对推动本领域科技发展有一定意义的，可评为三等奖。
第三节 州科学技术奖科技创新人才类
第十四条 州科技创新人才奖，择优授予下列科学技术工作者：
(一)被选拔为国家、省、州有突出贡献的中青年科学、技术、管理专家，优秀专业技术人才或创新人才的；
(二)获得国家新药、农作物新品种、工业新产品、软件开发新产品认定、发明专利等证书，并取得显著经济、社会效益或生态效益的；
(三)在科学技术创新、科技成果转化和高新技术产业化中，取得重大经济效益、社会效益或生态效益的；
(四)获得国家、省级科学技术奖一、二等奖，排名在前二位的完成人。
第十五条 州科技创新人才奖候选人应当热爱祖国，具有良好的科学道德，并从事科学研究或者技术开发工作。
第四节 州科学技术奖科学技术普及类
第十六条 州科学技术普及类奖授予在普及、推广应用先进科学技术、新成果，完成重大科学技术普及、宣传和科普创作等方面，做出突出贡献的单位或个人。
(一)在科学技术普及中，完成重大先进科学技术普及、推广，加快科学技术成果转化和应用，创造显著经济、社会和生态效益的；
(二)在科学技术普及中，积极开展科普创作，加强科技宣传、培训，为提高全民科技素质作出重大贡献的。
第十七条 州科学技术普及奖候选人应具备下列条件之一：
(一)在组织开展重大科普活动中作出重大贡献的；
(二)在科学技术普及、推广应用中作出重要技术创新的；
(三)在科技成果转化、推广应用中作出创新性贡献的；
(四)在科普创作、科技宣传培训，为提高全民科技素质作出重大贡献的。
第十八条 州科学技术普及奖候选单位应具备下列条件：
(一)为科学技术普及、推广应用、科普创作、科技宣传培训提供技术、设备、人员和经费等保障的；
(二)对项目的完成起到组织、管理和协调作用的。
第三章 评审机构
第十九条 州科学技术奖奖励委员会设委员15—17人。主任委员由州政府分管领导担任，设副主任委员1—2人、秘书长1人。奖励委员会由科技、农业、工业、医药卫生、教育、经济管理等领域的专家、学者和行政部门领导组成。委员人选由州科学技术局按照统筹兼顾、结构合理、有利开展工作的原则提出，报州人民政府批准。
奖励委员会实行聘任制，每届任期5年。
第二十条 奖励委员会的主要职责是：
(一)审定各专业评审委员会的评审结果；
(二)确定推荐云南省科学技术奖项目；
(三)为完善州科学技术奖励工作提出政策性意见和建议；
(四)研究解决州科学技术奖评审工作中出现的其它重大问题；
(五)调整长期不参加或不能胜任科学技术奖评审工作的委员。
第二十一条 奖励委员会根据当年评审工作需要，可设若干专业评审委员会。专业评审委员会的主要职责是：
(一)负责评审本专业范围内的州科学技术奖；
(二)向奖励委员会推荐奖励成果和奖励等次；
(三)对评审工作中出现的有关问题进行解释和提出处理意见；
(四)对州科学技术奖奖励工作提供咨询意见。
第二十二条 各专业评审委员会的专家实行聘任制，任期一年。专业评审委员会委员的资格，由州科学技术局认定。奖励办公室根据当年州科学技术奖请奖项目专业情况，从已认定资格的专家和学者中推荐人选，报奖励委员会主任委员或副主任委员审定后聘请。
第二十三条 被列为州科学技术奖候选人的专家，当年不得聘为专业评审委员会委员参加评审工作。奖励委员会委员在评审奖励项目时，涉及本人参与的项目实行回避制。
第二十四条 奖励委员会委员和专业评审委员会委员应具备下列条件：
(一)具有丰富的专业知识和实践经验，熟悉本领域（专业）国内外科学技术发展动态；专业技术人员应具有高级技术职称；
(二)具有较高的政策水平和良好的科学道德，坚持原则、秉公办事，且仍在岗从事科学研究、技术开发或科技管理工作；
(三)身体健康，能参加评审工作。
第二十五条 参与州科学技术奖评审工作的有关人员，应当对推荐评奖项目的技术内容及评审情况严格保守秘密。
第四章 推荐
第二十六条 州科学技术奖候选人和候选项目，由下列单位推荐：
(一)各县人民政府科学技术行政管理部门；
(二)州人民政府组成部门、直属机构；
(三)中央和省驻文单位；
(四)中国人民解放军、中国人民武装警察驻文部队主管机构；
第二十七条 推荐州科学技术奖，必须报送下列材料：
(一)文山壮族苗族自治州科学技术奖推荐书；
(二)科学技术成果评价材料；
(三)技术检测、查新检索有关技术资料；
(四)推广、应用及经济效益、社会效益和生态效益证明；
(五)研究实验报告及其它有关技术资料。
第二十八条 法律、行政法规规定必须取得有关许可证，且直接关系到人身和社会安全、公共利益的项目，如动植物新品种、药品、食品、基因工程技术和产品等，在未获得行政主管机关批准之前，不得推荐为州科学技术奖。
第二十九条 凡存在知识产权或有关完成单位、完成人员之间有争议的，在争议未解决之前，不得推荐为州科学技术奖。
第三十条 已鉴评为成果但未授奖的，在今后的研究开发活动中取得新的实质性进展，并符合本办法有关规定条件的，可重新推荐请奖。
第三十一条 重大项目推荐州科学技术奖时，应包括参加该项目的各子项。若某子项成果确实水平较高，技术难度较大，不仅适用于本项目，还可应用于其它生产方面，并经实践证明具有较大的经济效益或社会效益、生态效益，在扣除该子项目后从根本上不影响总项目获奖的前提下，征得总项目主持者同意后，也可单独推荐请奖。
第五章 评审程序
第三十二条 符合规定的推荐单位，应当在规定的时间内向州奖励办公室提交《文山壮族苗族自治州科学技术奖推荐书》及相关材料一式二套。奖励办公室负责对推荐材料进行形式审查。对不符合规定的推荐材料，可以要求推荐单位在规定的时间内补正，逾期不补正或者经补正仍不符合规定的，可以不提交专业评审委员会评审，并退回推荐材料。
第三十三条 对形式审查合格的州科学技术奖科学技术进步类、科技创新人才类、科技普及类推荐材料，由奖励办公室按专业（学科）分类，提交各专业评审委员会进行评审。
第三十四条 各专业评审委员会评审推荐为州科学技术奖的项目，由该专业委员会负责人如实向奖励委员会介绍，奖励委员会实行无记名投票表决确定奖项和等级，并形成奖励决议。
第三十五条 州科学技术奖的评审、审定、表决规则如下：
(一)奖励委员会和各专业评审委员会应有三分之二以上（含三分之二）委员参加为有效；
(二)表决采取无记名投票方式，应有参加投票委员的三分之二以上（含三分之二）通过为有效。
第六章 异议及其处理
第三十六条 州科学技术奖励本着公开、公正原则接受社会监督。奖励委员会评定的结果，在《文山日报》向社会公布。任何单位或个人对获奖候选人、候选单位及其项目有异议的，应当在公布之日起30日内向奖励办公室提出，逾期或无正当理由的不予受理。
第三十七条 提出异议的单位、个人必须以书面形式提出，并提供必需的证明材料。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名，并写清联系方式。以单位名义提出异议的，应当加盖本单位的公章。
第三十八条 异议分为实质性异议和非实质性异议。凡涉及主要完成人、主要完成单位所完成项目的创新性、先进性、实用性等，以及推荐书填写不实所提的异议为实质性异议；对主要完成人、主要完成单位及其排序的异议为非实质性异议。
第三十九条 奖励办公室在接到异议材料后，应当对异议内容进行审查，如果异议的内容符合本办法 第三十八条之规定，并能提供充分证据的，予以受理。
第四十条 实质性异议由奖励办公室负责协调，推荐部门（单位）负责调查核实，凡涉及异议的任何一方都应积极配合，不得推诿和延误。推荐单位接到异议通知后，应当在规定的时间内核实异议材料，并将调查、核实的情况报奖励办公室审核。奖励办公室认为必要时，可以组织专业评审委员会委员进行调查，提出处理意见。
非实质性异议由推荐部门（单位）负责调处，并将结果报奖励办公室。
推荐部门（单位）在规定的时间内未提出调查、核实报告和协调处理意见的项目，奖励委员会不提交审核授奖。
第四十一条 对异议核实情况及处理意见，奖励办公室应及时向奖励委员会主任委员或副主任委员报告，由主任委员或副主任委员作出决定，并将决定意见通知异议方和推荐单位。
第四十二条 项目主要完成单位和完成人对获奖项目提出等级偏低的异议，奖励委员会不予复评，但允许撤回，可在下一年度重新推荐。对未获奖的项目提出要求奖励的意见，奖励委员会一律不予复议，但允许在下一年度重新推荐。
第七章 授 奖
第四十三条 州科学技术局对奖励委员会作出的获奖人选和项目及等级的决议进行审核，报州人民政府批准。
第四十四条 突出贡献奖报请州长签署并颁发证书和奖金，奖金数额为50万元，其中20%属获奖者个人所得，80%由获奖者自主选题，用作科研和开发经费。州科学技术进步奖、创新人才奖、科学技术普及奖由州人民政府颁发证书和奖金。州科学技术进步奖奖金数额为：一等奖30000元，二等奖20000元，三等奖10000元；科技创新人才奖每项2000元；科学技术普及类科普贡献奖每项3000元，科普创作奖每项3000元。其奖金分配按照贡献大小、合理分配的原则，直接奖给获奖者或获奖单位的主要完成人。
第四十五条 州科学技术进步类奖励项目单项奖授奖单位和授奖人数实行限额，一等奖授奖单位不超过7个，人数不超过13人；二等奖授奖单位不超过6个，人数不超过11人；三等奖授奖单位不超过5个，人数不超过9人。
第四十六条 州科学技术奖主要完成人的业绩，应记入本人档案，并作为考核、晋级、评定技术职称和聘任技术职务的依据。
第四十七条 州科学技术奖每年评审一次，奖励经费由州本级财政单列，纳入当年预算列支。
第八章 罚 则
第四十八条 造假、剽窃、侵夺他人科学技术成果或者以其他不正当手段骗取州科学技术奖的，由州科学技术局报州人民政府批准后撤销奖励，追回奖金和一切荣誉，并依照有关法律规定进行处理。
第四十九条 推荐单位和个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取州科学技术奖的，由州科学技术局通报批评；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，交由有关部门给予行政处分。
第五十条 参与州科学技术奖评审活动的委员及有关工作人员，在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，取消其评审资格并给予行政处分。
第九章 附 则
第五十一条 各县人民政府可以设立县级科学技术奖，具体办法由各县人民政府制定，报州科学技术局备案。州人民政府各部门不再设立科学技术奖。
第五十二条 推荐云南省科学技术奖的项目从获得州科学技术奖一等奖、二等奖项目中产生。
第五十三条 本办法由州科学技术局负责解释。
第五十四条 本办法自2008年5月1日起施行。2001年12月15日印发的《文山壮族苗族自治州科学技术奖励办（试行）》（文政发〔2001〕365号）同时废止。
论商事仲裁程序的开始
邓 杰
（华侨大学 法学院，福建 泉州 362021 ）
[作者简介] 邓杰（1972- ），女，湖北松滋人，法学博士，华侨大学法学院副教授，主要从事国际私法学研究。
[摘 要] 商事仲裁程序何时开始，是一个既关乎当事人仲裁程序权更影响当事人实体权益的重要问题。本文认为，应从体现和发挥商事仲裁优势的角度出发，结合不同类型商事仲裁即临时仲裁和机构仲裁的实际，对商事仲裁程序的开始作出合理的规定，以保障和督促当事人充分享有并有效行使其仲裁权从而维护其自身的合法权益。
[关 键 词] 商事仲裁程序；开始；时效；完善
商事仲裁程序的开始，即商事仲裁机构或商事仲裁庭就当事人提交的商事争议进行解决之程序的启动。能否从体现和发挥商事仲裁优势的角度出发，结合不同类型商事仲裁即临时仲裁和机构仲裁的实际，对商事仲裁程序开始的时间作出合理的规定，对于保障和督促当事人充分享有并有效行使其仲裁权以及通过仲裁维护其自身合法权益，有着十分重要的意义。本文拟结合有关商事仲裁的国内立法、国际立法和仲裁规则中的规定，对商事仲裁程序开始的有关问题作一探讨，并在分析我国现行仲裁制度中相关规定的基础上，提出修改和完善的建议。
一、商事仲裁程序开始的时间
对于商事仲裁程序开始的时间，各有关商事仲裁的国内立法、国际立法以及仲裁规则一般都作出了明确的规定，但不尽相同。
（一）有关的国内立法、国际立法及仲裁规则中的规定
1．商事仲裁程序依当事人约定的时间开始
商事仲裁的首要原则是意思自治原则，因而对于商事仲裁程序的开始，亦可由当事人协商约定。许多商事仲裁立法在此问题上，都确立了首先遵从当事人约定的原则。例如，英国《1996年仲裁法》第14条第1款即规定：“当事人可以自由约定仲裁程序何时被视为开始。” 1998年《德国民事诉讼法典》第1044条亦规定，除非当事人另有约定，商事仲裁程序的开始才依法律的规定来确定。还有一些商事仲裁立法中也都含有“除非当事人另有约定”之类的措词，以明确在有关商事仲裁程序开始的问题上，当事人享有作出约定的权利。
2．商事仲裁程序自一方当事人向另一方当事人送达提交争议或指定仲裁员的书面通知之日开始
在当事人没有就商事仲裁程序的开始作出约定的情况下，各国采取的做法不尽相同。一些国家和地区的做法是：如果当事人没有作出约定，则商事仲裁程序视为自一方当事人向另一方当事人送达提交争议或指定仲裁员的书面通知之日开始。例如，英国《1996年仲裁法》第14条第2款至第5款即规定，如果当事人之间无约定，则商事仲裁程序的开始适用以下规定：（1）如仲裁协议中已任命或选定仲裁员，关于某事项的仲裁程序，自一方当事人向另一方当事人送达书面通知，要求其将该事项提交已经任命或选定的仲裁员开始；（2）如仲裁员需由当事人指定，关于某事项的仲裁程序，自一方当事人向另一方当事人送达书面通知，要求其指定仲裁员或同意就该事项对仲裁员作出的指定时开始；（3）如仲裁员需由当事人以外的其他人指定，关于某事项的仲裁程序，自一方当事人向该人发出书面通知，请求其就该事项指定仲裁员时开始。2000年香港《仲裁（修订）条例》第二部第31条第1款亦规定：“仲裁协议的一方向另一方或多于一方送达通知书，要求他或他们委任或赞同委任一名仲裁员时，仲裁即当作展开；如仲裁协议规定争议须提交予协议中所提名或指定的人，则在仲裁协议的一方向另一方或多于一方送达通知书，要求他或他们将争议呈交该被提名或指定的人时，仲裁即当作展开。”
3．商事仲裁程序自被诉方当事人收到仲裁通知之日开始
目前，许多商事仲裁立法和商事仲裁规则都规定，商事仲裁程序自被诉方当事人收到仲裁通知之日开始。例如，1998年《德国民事诉讼法典》第1044条规定：“除非当事人另有约定，有关特定争议的仲裁程序应从被诉方当事人收到要求将该争议提交仲裁的申请之日起开始。”瑞典《1999仲裁法》第19条亦规定，除非当事人另有约定，仲裁程序自被诉方当事人收到申诉方当事人提出的仲裁申请之日开始。1985年《联合国国际商事仲裁示范法》第21条则规定：“除非当事各方另有约定，特定争议的仲裁程序，于被诉方当事人收到将该争议提交仲裁的请求之日开始。”1976年《联合国国际贸易法委员会仲裁规则》在第3条第2款亦作出了类似的规定：“自被诉方当事人收到仲裁通知书之日起，仲裁程序应认为即已开始。”此外，我国的台湾地区也是采用上述标准来认定商事仲裁程序的开始的。 1998年台湾《仲裁法》第18条规定：“当事人将争议事件提付仲裁，应以书面通知相对人。争议事件之仲裁程序，除当事人另有约定外，自相对人收受提付仲裁之通知时开始。前项情形，相对人有多数而分别收受通知者，以收受之日在前者为准。”美国不仅同样采用了上述标准来认定商事仲裁程序的开始，而且还就有关通知的送达方式作出了明确的规定。2000年美国《统一仲裁法》第9条第1款规定：“某人以双方约定的方式向仲裁协议的另一方当事人送达经记录的通知，或如无此约定，则以所要求和取得的经证明的邮件或挂号信、送达回证的形式，或以开始民事诉讼认可的方式送达，则仲裁程序开始。”
4．商事仲裁程序自商事仲裁机构收到仲裁申请之日开始
许多商事仲裁机构的仲裁规则都规定，商事仲裁程序自该商事仲裁机构收到仲裁申请之日开始。例如，1998年《斯德哥尔摩商会加速仲裁规则》第5条规定：“仲裁因申请人向仲裁院提交仲裁申请书而开始。”1998年《国际商会仲裁规则》第4条第2款规定：“秘书处收到申请书的日期在任何意义上均被视为开始仲裁程序的日期。”1997年《美国仲裁协会国际仲裁规则》第2条第2款规定：“自AAA收到仲裁通知之日起，仲裁程序即被视为开始。”1998年《伦敦国际仲裁院仲裁规则》第1条第2款规定：“登记员收到申请书之日应视为开始仲裁之日。”但是结合该条第1款第6项的规定，如果当事人未按照仲裁费用表预缴费用，则视为登记员没有收到申请书，商事仲裁程序亦未曾开始。此外，1997年《日本商事仲裁协会商事仲裁规则》、1997年《新加坡国际仲裁中心仲裁规则》、1998年《德国仲裁协会仲裁规则》、1998年《荷兰仲裁协会仲裁规则》、1998年《印度仲裁委员会仲裁规则》、1998年《世界知识产权组织网上加速仲裁规则》等都作出了类似的规定。
（二）分析和评价
从上述来看，虽然各有关商事仲裁程序开始时间的规定不尽相同，但其实差别并不大。首先，各有关商事仲裁立法大都根据商事仲裁的首要原则——意思自治原则，规定允许当事人就商事仲裁程序开始的时间作出约定或达成协议。这不仅使当事人的意愿得到了充分的尊重和满足，使商事仲裁程序自主性的优势得到了充分的体现和发挥，更使对商事仲裁程序开始时间的认定变得简单而明确。其次，商事仲裁程序无论是自一方当事人向另一方当事人送达提交争议或指定仲裁员的书面通知之日开始，还是自被诉方当事人收到仲裁通知之日开始，其实都差不多。因为这两者都是以双方当事人之间实施的将争议提交商事仲裁的有关准备行为，亦即开始履行他们之间商事仲裁协议的有关行为，来作为认定商事仲裁程序开始时间的标准的。一方当事人向另一方当事人送达将争议提交商事仲裁的通知的时间，其实也是另一方当事人（通常就是被诉方当事人）接到这种通知的时间。
以商事仲裁机构收到仲裁申请之日作为商事仲裁程序开始的时间，一般是机构仲裁中采取的做法。通常，如果当事人已在商事仲裁协议中约定了一个商事仲裁机构，那么争议产生后，一方当事人向该商事仲裁机构提出仲裁申请或递交仲裁申请书，即为该当事人履行其商事仲裁协议以启动商事仲裁程序的开始。总之，与临时仲裁一样，机构仲裁中商事仲裁程序的开始或启动，也是取决于当事人的意愿和行为。因为，归根结底，当事人才是商事仲裁程序的主人。不过，需指出的是，有的商事仲裁机构规定，如果当事人未按其规定预缴仲裁费，则视为没有收到当事人的仲裁申请书，商事仲裁程序也视为未曾开始。应该说，从维护商事仲裁机构的日常管理和经济利益出发，对于这种规定也无可非议。但从今天支持和鼓励商事仲裁发展的国际大趋势来看，这种规定显然有些不太合拍。其实，商事仲裁机构不妨将当事人缴纳仲裁费的时间推后到裁决作出之后、通知当事人领取裁决书之时，若当事人拒绝缴纳仲裁费，即可扣留裁决书直至通过诉讼途径进行追偿，而完全不必将仲裁费的缴纳同商事仲裁程序的正常开始混淆在一起，因为后者是涉及当事人能否通过商事仲裁解决其争议的重大问题。
二、商事仲裁程序开始的意义
确定商事仲裁程序何时开始，有着十分重要的意义。首先，可据以判断商事仲裁的提起是否超过时效，从而督促当事人在时效期间内提请商事仲裁，有效地开始商事仲裁程序；其二，可据以确定有关利息能否得到追偿。
（一）督促当事人在时效期间内开始商事仲裁程序
与诉讼程序一样，商事仲裁程序也必须在有关的时效期间内开始。否则，一旦提起商事仲裁的时效期间届满，当事人便无法通过商事仲裁方式解决其争议。因此，为避免依协议将争议提交商事仲裁解决的权利丧失，当事人必须遵守商事仲裁时效，在规定的时效期间内提请并开始商事仲裁程序。
各国一般都对商事仲裁程序开始的时效期间作出了规定。例如，英国《1996年仲裁法》第13条第1款规定，时效法同时适用于仲裁和诉讼程序；该条第4款还规定，所谓的时效法包括：（1）在英格兰和威尔士，是指《1980年时效法》、《1984年涉外时效法》和其他有关诉讼时效的立法（无论何时通过）；（2）在北爱尔兰，是指《1989年时效法令》（北爱尔兰）、《1985年涉外时效法令》（北爱尔兰）以及其他有关诉讼时效的立法（无论何时通过）。瑞典《1999年仲裁法》第45条规定：“如根据法律或协议，当事人须在一定期间内提起诉讼，但争讼事项属于仲裁协议的范围，则当事人应当在规定的期间内根据第19条申请仲裁。
有关商事仲裁程序开始的时效期间，不仅规定在有关的法律、法规中，实践中，当事人经常在其商事仲裁协议中对商事仲裁程序开始的时效期间作出约定，而且约定的期间通常要短于法律规定的期间。在海事仲裁中，当事人在其仲裁协议中对仲裁程序开始的时效期间加以约定的做法十分盛行，载于租约或提单中的仲裁条款大都含有此类约定。例如，新康1974（Centrocon 1974）程租格式中的仲裁条款即规定：“任何索赔都须以书面方式提出。申诉人的仲裁员须在最后一次卸货结束之后的3个月 内指定。如果本款规定未获遵守。应当推定当事人已放弃其申请索赔请求权并完全丧失时效。”
为商事仲裁程序的开始确定时效，其意义无外乎表现在以下三个方面：其一，督促权利人及时行使权利，尽快了结与对方当事人之间的权利、义务。其二，确保商事仲裁机构（仲裁庭）及时、公正地裁决案件。如果有关的权利不能得到及时的行使，长期处于“睡眠状态”，就容易导致争议解决时，有关的证据因年代久远而难以甚至无从收集，从而给案件的处理带来困难。而为商事仲裁程序的开始设定时效，则可以有效防止此类情况的发生，进而保障争议案件得到及时、公正的解决。其三，通过上述两方面，有利于稳定财产关系，加快民商事流转，从而维护社会经济秩序、提高经济效益、促进经济的发展。
（二）确定有关利息能否得到追偿
商事仲裁程序何时开始，对于有关利息的追偿有着十分重要的影响。在有些国家和地区，如果债务人在拖欠债务很长时间之后，最终仍能抢在商事仲裁程序开始之前将所欠本金全部清偿，债权人将会因此而无法纯为追偿利息去提请商事仲裁，开始一个商事仲裁程序。 如果债务人在商事仲裁程序开始之前只是部分偿还了所欠本金，则债权人可以就余下尚未偿付的本金及其利息提请商事仲裁，开始商事仲裁程序。但对于之前已经偿还的本金之上的利息，债权人则无法通过该商事仲裁程序予以追偿，仲裁庭也无权对此作出裁决。例如，英国《1996年仲裁法》第49条第3款规定：“仲裁庭可以依其认为符合案件实际情况的日期、利率、余额裁决下列款项的单利或复利：（a）关于截至裁决日止的期间，按仲裁庭裁决的全部或部分金额计。（b）关于截至实际支付日止的期间，按仲裁开始时未给付但在裁决之前给付的仲裁请求中的全部或部分金额计。”2000年香港《仲裁（修订）条例》第2GH条第1款亦规定，在仲裁庭席前进行的仲裁程序中，仲裁庭可就以下款项判给自其认为适当的日期起按其认为适当的息率以单利或复利计算的利息——（a）仲裁庭在仲裁程序中判给的款项；或（b）在仲裁程序中所申索的款项，而该笔款项在仲裁程序展开时仍未缴付，但在裁决作出前已缴付，结算期按仲裁庭认为适当者而定，但计息期不得超逾付款日期。”
三、我国关于商事仲裁程序开始的规定及其完善
（一）我国关于商事仲裁程序开始的规定及其不足
在我国，对于商事仲裁程序的开始，1994年《中华人民共和国仲裁法》（以下简称《仲裁法》）没有涉及，有关仲裁委员会的仲裁规则则作出了大致相同的规定。例如，2000年《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》第13条规定：“仲裁程序自仲裁委员会或其分会发出仲裁通知之日起开始。” 2000年《中国海事仲裁委员会仲裁规则》第12条亦规定：“仲裁程序自仲裁委员会发出仲裁通知之日起开始。”
从上述规定来看，商事仲裁程序始于商事仲裁机构在对申诉方当事人的商事仲裁申请手续是否完备作出审查之后，向双方当事人发出仲裁通知 之日。换言之，商事仲裁程序既非始于一方当事人向仲裁机构提出仲裁申请之日，或仲裁机构收到一方当事人向其提出的仲裁申请之日，亦非始于被诉方当事人收到申诉方当事人发出的有关其已提出仲裁申请的通知之日，而是在仲裁机构就一方当事人向其提出的仲裁申请进行相应审查并最终决定予以受理，进而分别向双方当事人发出仲裁通知之日才为开始。也就是说，仅有一方当事人向商事仲裁机构提出仲裁申请，尚不足以导致商事仲裁程序的开始，只有在商事仲裁机构就当事人的仲裁申请决定予以受理，并向当事人发出仲裁通知，商事仲裁程序才能最终开始。由此，即使当事人已向商事仲裁机构提出仲裁申请，但在仲裁机构决定受理之前或仲裁机构经审查决定不予受理的情况下，商事仲裁程序都被当作尚未开始或从未开始对待。这不仅与国际社会的普遍做法不一致，而且与商事仲裁实际也不相符，更与当事人的仲裁意愿相背。
应该说，在商事仲裁实践中，根据当事人意思自治原则，不仅对于是否选择商事仲裁，决定权在当事人；对于何时启动商事仲裁程序，决定权亦在当事人。因此，只要当事人开始履行其商事仲裁协议，即根据协议实施了提出仲裁申请的行为，商事仲裁程序就实际上已经被启动，商事仲裁程序的开始与当事人对商事仲裁协议的履行无疑应是同步的。至于商事仲裁机构是否予以受理，商事仲裁庭是否组建成立等等，都应属于商事仲裁程序开始以后继续进行的步骤或程序。而且，如果商事仲裁程序要等到商事仲裁机构决定受理之后才为开始，也不利于当事人通过自己的行为及时开始商事仲裁程序以维护自身的合法权益。因为在当事人提出仲裁申请至商事仲裁机构作出受理决定之间始终存在一个时间差，在这个时间差里一旦有关商事仲裁程序开始的时效期间届满，当事人将彻底失去通过商事仲裁解决争议的机会，当事人的仲裁愿望也就随之落空。
（二）我国关于商事仲裁程序开始的规定的完善
从上述分析来看，我国目前有关商事仲裁规则中关于商事仲裁程序开始的规定明显欠妥，应在适当的时候加以修改；《仲裁法》则更应及早对商事仲裁程序的开始作出明确的规定。无论是在上述哪一种情况下，关于商事仲裁程序开始的较为合理的规定应是：当事人可以自由约定商事仲裁程序何时开始；如果当事人没有约定，则商事仲裁程序自一方当事人向商事仲裁机构提出仲裁申请之日开始。目前由于我国只实行机构仲裁，因而商事仲裁程序一般就只可能通过一方当事人向商事仲裁机构提出仲裁申请而开始。而在实行临时仲裁的情况下，由于往往没有商事仲裁机构的介入，因而商事仲裁程序一般就是通过一方当事人向另一方当事人送达关于依商事仲裁协议指定仲裁员或提交争议的通知而开始的。因此，当临时仲裁在我国得到承认和采用时，《仲裁法》还应针对临时仲裁中商事仲裁程序的开始作出适当的规定。对此，英国《1996年仲裁法》第14条的规定颇值得借鉴。
On the legal problems about the beginning of commercial arbitration procedure
DENG Jie
（Huaqiao University Law School，Quanzhou 362021，Fujian，China）
Biography: DENG Jie（1972-），female，Doctor，Associate professor，Huaqiao University law school，majoring in private international law.
Abstract: Since the enactment about the time when commercial arbitration procedure begins is reasonable or not both affect the parties' procedural and substantial rights，we should better the enactment so as to elaborate the advantages of commercial arbitration and meet the practical needs arising from different types of commercial arbitration such as ad hoc arbitration and institutional arbitration，and then by which to urge the parties to exercise their arbitral procedural rights so as to safeguard their substantial rights.
Key Words: commercial arbitration procedure；beginning；time limit；betterment
