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黑龙江省大庆市人大常委会


关于大庆市人民代表大会代表执行职务的若干规定

(2008年4月29大庆市第八届人民代表大会常务委员会第九次会议通过)


为了便于大庆市人民代表大会代表（以下简称代表）执行职务，依据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》和《黑龙江省地方各级人民代表大会代表工作条例》的有关规定，制定本规定。

第一章 代表在大庆市人民代表大会会议期间执行职务

第一条 代表应按时参加大庆市人民代表大会（以下简称市人代会）会议，除出国、病重或必须由代表本人参加的中央、省召开的重要会议外，不得请假。因故不能出席会议的，应当在市人代会召开三日前，书面提出请假报告，经县、区人大常委会主任同意，报市人大常委会秘书长批准。
第二条 代表在市人代会上依法行使下列职权：
（一）依法参加大会全体会议、代表团全体会议、小组会议，审议各项议案和报告；被推选或者受邀请列席主席团会议、专门委员会会议，发表意见。
在审议议案和报告时，可以向本级有关国家机关提出询问。有关国家机关应当派负责人或者负责人员回答询问。
有权向本级人民代表大会提出对各方面工作的建议、批评和意见。有关机关、组织必须研究处理并负责答复。
（二）依法向大会提出议案。
（三）依法提名候选人和进行选举、表决。
（四）依法提出质询案、罢免案，提议组成特定问题调查委员会。
第三条 代表出席市人代会前，应认真阅读会议文件，并深入选举单位，了解有关情况，听取人民群众意见，为参加会议做好充分准备。
会议期间，应代表选区人民的意愿，积极进行审议发言。每位代表在审议每一项议题时，至少应发言一次；在每次市人代会上，至少应提出一条建议、批评和意见。
第四条 应代表要求，会议主席团秘书处通过一定形式，组织政府和“两院”有关负责人与代表面对面交流沟通，听取意见，解答问题。

第二章 代表在市人代会闭会期间执行职务

第五条 代表在市人代会闭会期间的活动由市人大常委会统一安排部署，日常活动由市人大常委会委托县区人大常委会具体组织实施。
第六条 市人代会闭会期间，代表应邀可以列席市人大常委会会议和市人大各专门委员会会议，了解有关情况，对常委会和专门委员会的工作情况进行监督；可以列席县区人民代表大会会议，应邀列席县区人大常委会会议，了解原选举单位各方面工作的情况。
代表列席有关会议，经会议主持人同意，可以就有关问题发表意见，但不参与会议的各项表决。
市人大常委会会议每次列席代表一般不少于五名，专门委员会会议每次列席代表一般不少于三名；县区召开人民代表大会时，本县区选举的代表原则上应全部列席；县区人大常委会会议每次列席代表一般不少于三名。
会议文件应提前寄发列席会议的代表。
第七条 代表以代表团为单位，每年至少开展一次统一组织的集中视察和一次专题调研。
代表可以持代表证就地进行视察。市人大常委会根据代表的要求，联系安排代表持代表证在市内进行视察；县区人大常委会根据代表的要求，联系安排代表持代表证在本县区进行视察。
市人大各专门委员会组织的专题视察、调研和执法检查，应吸收一定数量的代表参加；县区人大常委会组织的视察、调研和执法检查活动，可以邀请一定数量的代表参加。
代表视察时，可以向被视察单位提出建议、批评和意见，但不直接处理问题。
代表参加视察、调研和执法检查活动，具体按照有关规定实施。
第八条 代表一般与县区、乡镇人大代表混合编成代表小组，在市区和城镇也可以单独编组。每一位代表都必须编入一个代表小组。
代表小组设组长和联络员，联络员可以由不是代表的人员担任。
代表小组的活动计划由县区人大常委会指导制定和督促落实，由乡镇人大和街道人大工委具体组织实施。
代表小组一般每季度活动一次，活动安排应提前通知每一名代表。
代表小组活动的主要内容：(1)组织代表学习宣传宪法、法律法规和党的方针政策；(2)组织代表开展调查研究、视察，了解法律法规和本级及上级人民代表大会及其常委会决议、决定的贯彻实施情况；(3)组织代表走访选民，收集和反映人民群众的意见和要求；(4)组织代表向选民述职，接受选民的监督；(5)总结交流代表开展活动的情况和经验。
第九条 代表应保持与原选举单位的密切联系，认真听取和反映人民群众的意见和要求。
市人大常委会及县区人大常委会要积极搭建平台，使代表能够充分了解选区群众的意愿和呼声，并通过便捷的渠道反映到市人大常委会。采取在代表所在社区和单位设立“人大代表接待室”、向人民群众发送“人大代表联系卡”、举办“人大代表联系选民日”等多种形式，切实加强代表与群众的联系。
代表在市人大常委会及县区人大常委会安排下，可以参加有关听证、测评、座谈、征求意见、行风监督评议等活动，也可以应有关部门、单位邀请参加上述活动，以充分反映人民的利益和诉求，协助政府推行工作。
代表根据选区群众的要求，随时可以对各方面工作提出建议、批评和意见，通过市人大常委会代表工作机构交有关机关和组织办理并答复。代表对办理工作不满意的，可要求重新办理。必要时可以约见相关国家机关的负责人，当面答复。代表认为有必要的，也可以向市人大常委会提出对相关国家机关进行质询的建议。

第三章 代表执行职务的服务和保障

第十条 市人大常委会及县区人大常委会采取以下措施，为代表执行职务、发挥作用提供服务：
（一）列入重要工作日程。市人大常委会及各县区人大常委会每年初要专门召开主任会议，对代表工作进行研究讨论，作出总体部署；年中要组织有关部门对代表工作进行专题调研，有针对性地提出指导意见；年底要听取代表工作汇报，检查和总结代表工作的成效。
市人大常委会及县区人大常委会领导和驻会委员，分工联系代表组，参加代表组活动，具体进行指导。
（二）组织开展学习培训。主要是学习与人民代表大会制度有关的法律知识，学习党的路线方针政策，学习与执行代表职务有关的各方面知识，努力提高代表自身素质和履职能力。
在自学的基础上，每届新当选代表至少应接受一次集中组织的培训。
根据执行职务的需要，适时组织代表外出学习、考察。
（三）开辟知情知政渠道。市人大常委会要把日常工作情况，特别是对市人民政府、市中级人民法院、市人民检察院监督的情况及时向全体代表通报。
市人大常委会每年定期举办政情通报会，由市人民政府向代表通报全市经济社会发展和重点工作推进情况，代表建议办理落实情况。
市人民政府编印《大庆政报》每期寄送全体代表。市中级人民法院、市人民检察院，应定期将自己的《简报》寄送全体代表。
（四）及时提供资料信息。市人大常委会代表工作机构要为代表订阅报纸、书刊，寄发有关文件、资料；印制《人大代表联络薄》、代表建议用纸和专用信封；制做代表公示牌，设立代表接待室和热线电话。
（五）健全代表工作机构。市人大常委会和各县区人大常委会由一名副主任分管代表工作。市人大常委会人事选举办公室作为负责代表工作的机构，要配齐配强工作人员，提高工作水平。没有设人事办的县区，必须设一至二名专职人员，负责此项工作。
（六）加强总结、交流、宣传。市人大常委会每年召开一次代表工作座谈会，研究、探讨问题，总结、交流工作；每年召开一至二次现场观摩会，推广各县区创造的典型经验。各县区也要适时召开这样的会议。
市人大常委会通过《大庆人大》、《大庆人大网站》和常委会工作简报经常反映代表工作情况， 利用网络工具广泛征集代表和人民群众的意见、建议。
代表工作的重要活动、代表履职的先进典型，通过新闻媒体广泛宣传报道。
第十一条 市人大常委会及县区人大常委会为代表执行职务、发挥作用依法提供以下保障：
（一）法律保障。按照《代表法》的规定：
代表在市人代会各种会议上的发言和表决，不受法律追究。
对代表采取逮捕、刑事审判或法律规定的其他限制人身自由的措施，须经市人代会主席团或市人大常委会许可。
代表在执行职务活动中，可以提出约见本级或者下级有关国家机关负责人。具体施行另行规定。
一切组织和个人都必须尊重代表的权利，支持代表执行代表职务。有义务协助代表执行代表职务而拒绝履行义务的，有关单位应当予以批评教育，直至给予行政处分。
（二）时间保障。代表执行职务、参加代表活动，代表所在单位按正常出勤对待。
（三）经费保障。代表活动经费列入财政预算。代表执行职务所需费用，使用代表活动经费给予补贴。

第四章 代表执行职务的激励与约束

第十二条 代表执行职务、发挥作用情况要记入《人大代表履职档案》，每一名代表都要认真填写《履职情况登记表》，年底在市人代会上通报，并采取适当方式通报给原选举单位。
代表年底前要向选举自己的县区人民代表大会提交书面述职报告，县区人大常委会可以选择本代表团的部分代表进行履职情况评议。
市人大每届任期内召开一次表彰大会，表彰奖励履行职责突出的代表。
第十三条 代表不得以人大代表身份进行个人职业活动；不得借执行代表职务的名义从事各种非法的以及为个人和亲属谋取利益的活动；不得借执行职务的机会收受礼品、礼金和证券；不得干预具体司法案件的审理和执行。
第十四条 代表未经批准两次不出席市人代会，其代表资格终止。
因工作需要被选为代表的，工作发生变动，应主动辞去代表职务，也可以由市人大常委会代表工作部门协商有关方面劝其辞去代表职务。
原选举单位认为自己选举的代表不能很好地履行职责，有权依法对其实施罢免。

第五章 附则

第十五条 本办法由市人大常委会负责解释。
第十六条 本办法自通过之日起施行。



中国证券业协会


关于发布《试点证券公司创新方案评审暂行办法》的通知

中证协发[2005]049号



各从事相关创新活动试点证券公司：

为做好从事相关创新活动试点证券公司创新方案的评审工作，根据中国证监会《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》和中国证券业协会《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，中国证券业协会制定了《试点证券公司创新方案评审暂行办法》，现予发布，自发布之日起施行。



中国证券业协会

二○○五年五月十七日


试点证券公司创新方案评审暂行办法

第一章 总则
第一条 为做好试点证券公司创新方案的评审工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》和中国证券业协会（以下简称协会）《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》，制定本办法。
第二条 本办法适用于经协会按照《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》评审通过的试点证券公司。
第三条 本办法所称创新方案系指试点证券公司根据现行法律、行政法规和中国证监会的有关规定，旨在开展未纳入中国证监会行政许可或审批范围的证券业务产品创新方案。
证券公司证券业务产品创新主要系指证券公司根据自身业务发展需要和行业发展趋势变化，改进或变革现有业务或产品的创新行为，包括投资银行业务、经纪业务、资产管理业务、金融衍生产品业务等方面的创新。
第四条 试点证券公司的创新方案应通过协会组织的专业评审后方可实施。
第二章 创新方案的基本要求
第五条 试点证券公司的创新方案应当具备新颖性或独创性,并具有实用性。
新颖性，是指证券业务产品创新方案或做法与传统证券业务产品相比有明显的不同。
独创性，是指证券业务产品创新方案或做法与传统证券业务产品相比有突出的特点和显著的进步。
实用性，是指创新方案能够实施，具有相应的产品和业务管理模式，制定相应的业务管理和风险控制流程，并且能够产生创新效果。
第六条 试点证券公司开展证券业务产品创新活动，应向协会提交下列申请材料：
（一） 申请报告；
（二） 创新方案；
（三） 创新方案有关当事人的合同或协议等法律文本；
（四） 负责创新方案运作的高级管理人员任职经验和资格情况；
（五） 净资本计算表；
（六） 协会要求提交的其他材料。
第七条 试点证券公司创新方案应当包括下列内容：
（一） 方案说明；
（二） 可行性研究；
（三） 信息披露安排；
（四） 风险控制；
（五） 接受监管的安排。
第八条 试点证券公司应向客户承诺其创新方案的真实性和合法性，保证创新方案不存在任何虚假内容和误导性陈述，并对产品的风险性进行充分揭示。
第九条 试点证券公司应向客户提供详尽的创新方案说明，确保客户了解创新方案的特性、客户的权利与义务。
创新方案说明应当包括下列基本内容：
（一） 方案名称；
（二） 业务目标及特点；
（三） 业务范围或规模；
（四） 业务操作及流程；
（五） 方案存续期间；
（六） 方案推广时间；
（七） 方案推广对象及其参与方案的最低条件；
（八） 方案成立与终止条件；
（九） 方案有关当事人的权利与义务。
第十条 试点证券公司应当对创新方案作出科学、合理、完整的可行性研究。
可行性研究应当包括下列内容：
（一） 意义和必要性；
（二） 市场环境分析；
（三） 目标客户分析；
（四） 申报单位及其相关管理团队的优势；
（五） 就方案意向与监管部门、交易所、登记结算公司等进行的沟通及取得的进展。
第十一条 试点证券公司创新方案应对下列事项作出信息披露安排：
（一） 向客户提供创新业务经营情况报告的内容和时间；
（二） 客户查询的时间、方式和途径；
（三） 应披露的重大事项及其披露方式。
第十二条 试点证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和业绩等情况，充分揭示与创新活动相关的风险因素。
风险因素是指试点证券公司开展证券业务产品创新在法律、法规、市场环境、业务管理和产品发展前景等方面可能遇到的困难和不确定性。
试点证券公司应对风险因素尽可能作定量分析或有针对性的定性描述，并对风险规模作出合理的估测，说明其对公司净资本、财务指标或对公司稳健运作的影响程度，以及针对风险因素准备采取的措施或对策。
第十三条 试点证券公司应对开展证券业务产品创新活动接受证券监管部门、自律组织及其他监管部门监管的内容、方式、频率作出安排。
第十四条 试点证券公司开展证券业务产品创新活动，应当在合法的前提下，与客户就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
约定事项包括：
（一） 创新业务产品管理规模、方式、期限；
（二） 各类风险揭示及客户承担风险的方式；
（三） 创新业务经营信息的提供及查询方式；
（四） 当事人的权利与义务；
（五） 与创新业务产品有关的费用的提取、支付方式；
（六） 合同终止的条件、程序及客户权益的清算事宜；
（七） 争议解决方式；
（八） 当事人约定的其他事项。
第十五条 试点证券公司应建立严格的证券业务产品创新试点工作程序，制定相应的内控程序和风险控制措施，明确责任人及其职责。
第十六条 试点证券公司开展证券业务产品创新活动可能出现的风险损失，在计算公司净资本额时予以全额扣减，扣减后的净资本应当不低于净资产的百分之七十。
第十七条 试点证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式查询客户权益或权利状况。发生合同约定的、可能影响客户权益或权利的重大事项时，试点证券公司应当及时告知客户。
第十八条 试点证券公司应当定期或不定期地向其客户提供准确、完整的创新业务经营情况报告，对报告期内客户权益或权利做出详细说明。
第三章 评审专家
第十九条 协会根据创新方案的内容和特点，聘请有关专家组成评审委员会对创新方案进行评审。
评审专家由中国证监会、协会和业内的有关人员组成，创新方案涉及银行、保险等其他金融业务的，协会还可以聘请相应监管部门的有关专家参加评审。
每次参加评审的专家名单在协会网站上予以公告。
第二十条 评审专家应当符合下列条件：
（一） 坚持原则，公正廉洁，忠于职守，没有违法、违纪记录；
（二） 熟悉有关法律、行政法规和规章；
（三） 精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四） 协会认为需要符合的其它条件。
第二十一条 评审专家应当遵守下列规定：
（一） 勤勉尽职，客观、公正地对试点证券公司的创新方案进行评审，审慎填写工作底稿和评审意见，独立发表个人评审意见、行使表决权，并对此承担相关责任；
（二） 保守试点证券公司的商业秘密；
（三） 不得泄露评审会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四） 不得接受试点证券公司提供的任何形式的馈赠；
（五） 不得有与其他评审专家串通表决的行为。
第二十二条 评审专家与试点证券公司存在如下关系的，该评审专家应当主动履行回避义务：
（一） 本人或其直系亲属在试点证券公司中工作的；
（二） 本人近三年内曾在试点证券公司中工作的；
（三） 本人所任职机构与试点证券公司存在重大利益冲突的；
（四） 其他可能影响评审公正性的情形。
第四章 评审程序
第二十三条 协会通过组织召开专家评审会议，对创新方案进行评审。每次参加评审会议的专家为9-11名,其中设召集人1名。
专家评审会议由协会根据试点证券公司创新方案的申报情况不定期召开。
第二十四条 评审专家应当独立、客观、公正地对试点证券公司的创新方案进行评审。
评审专家应当以审慎、负责的态度，认真审阅试点证券公司的创新方案申请文件，独立发表个人评审意见,并填写工作底稿。
第二十五条 专家评审会议在充分讨论的基础上，经召集人总结主要评审意见后，形成对试点证券公司创新方案的评审意见，并对试点证券公司创新方案进行评审表决。
第二十六条 专家评审会议对试点证券公司创新方案作出评审意见之前，可以要求试点证券公司的有关人员接受评审专家的询问，也可以经协会组织对试点证券公司进行现场考察。
第二十七条 专家评审会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，同意票数达到或超过到会专家三分之二的为通过，同意票数未达到到会专家三分之二的为未通过。评审专家不得弃权，投票时应当在表决票上说明理由。
第二十八条 评审专家发现存在尚待核实并影响明确判断的重大问题，经到会评审专家的三分之二同意，可以对该试点证券公司创新方案申请暂缓表决。
暂缓表决的创新方案申请再次提交专家评审会议评审时，原则上仍由原评审专家评审。
第二十九条 专家评审会议结束后5个工作日内，协会将评审结果报中国证监会备案。在10个工作日内中国证监会无异议的，协会在2个工作日内将评审结果书面通知试点证券公司，并在协会网站上公布，自公布日起，通过评审的创新方案可由试点证券公司组织实施。
第五章 监督管理
第三十条 评审专家及协会相关工作人员应保守试点证券公司的商业秘密，未经许可不得擅自复制、传播创新方案涉及公司商业秘密的内容。
第三十一条 评审专家存在违反本办法第二十一条规定的行为，或者存在对所参加专家评审会议应当回避而未提出回避的，协会应当根据情节轻重对有关评审专家分别予以批评、解聘等处理。
第三十二条 试点证券公司实施创新方案应履行有关的信息公开披露义务，相关办法协会另行规定。
第三十三条 试点证券公司应当自创新方案评审通过后的每半年向协会书面汇报其创新方案实施情况，每年的一月三十一日前还应当向协会提交其上年度创新方案实施情况总结报告。
第三十四条 经试点证明成熟的创新做法或措施，协会在遵从国家关于知识产权保护有关规定的前提下，支持其在证券业内适时推广。
第六章 附则
第三十五条 本办法由协会负责解释。
第三十六条 本办法报中国证监会备案，自公布日起施行。